| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 基金经理个人交易的行为属性分析 | 第10-22页 |
| 一、 基金经理个人交易的界定 | 第10-16页 |
| （一） 基金经理及其法律地位 | 第10-12页 |
| （二） 基金经理个人交易的内涵 | 第12-16页 |
| 二、 基金经理个人交易的双重属性 | 第16-18页 |
| （一） 基金经理个人交易的商事属性 | 第16页 |
| （二） 基金经理个人交易的身份属性 | 第16-17页 |
| （三） 商事属性与身份属性的冲突与协调 | 第17-18页 |
| 三、 规制基金经理个人交易的必要性 | 第18-22页 |
| （一） 损害了基金持有人的财产利益 | 第18-19页 |
| （二） 违背了证券市场的公平原则 | 第19-22页 |
| 第二章 我国基金经理个人交易行为规制之考察 | 第22-32页 |
| 一、 我国相关法律对基金经理个人交易的行为规制 | 第22-26页 |
| （一） 刑法规定中的属性选择 | 第22页 |
| （二） 证券类法律规定中的属性选择 | 第22-24页 |
| （三） 新《基金法》规定中的新选择 | 第24-26页 |
| 二、 我国司法实践对基金经理个人交易的行为规制 | 第26-28页 |
| （一） 处罚措施偏向行政处罚 | 第26-27页 |
| （二） 个人交易屡禁不止的成因分析 | 第27-28页 |
| 三、 我国基金经理个人交易的行为规制之优劣 | 第28-32页 |
| （一） 对个人交易规制的合理性 | 第28-29页 |
| （二） 对个人交易规制的缺陷 | 第29-32页 |
| 第三章 域外基金经理个人交易的行为规制之比较研究 | 第32-40页 |
| 一、 美国相关法律制度对基金经理个人交易的规定 | 第32-36页 |
| （一） 美国规制基金经理个人交易的法律规范 | 第32-35页 |
| （二） 评析 | 第35-36页 |
| 二、 英国相关法律制度对基金经理个人交易的规定 | 第36-37页 |
| （一） 英国规制基金经理个人交易的法律规范 | 第36页 |
| （二） 评析 | 第36-37页 |
| 三、 日本相关法律制度对基金经理个人交易的规定 | 第37-38页 |
| （一） 日本规制基金经理个人交易的法律规范 | 第37-38页 |
| （二） 评析 | 第38页 |
| 四、 小结 | 第38-40页 |
| 第四章 完善我国对基金经理个人交易的行为规制之对策 | 第40-54页 |
| 一、 统一我国法律对基金经理个人交易的规定 | 第40-42页 |
| （一） 统一属性选择 | 第40-41页 |
| （二） 借鉴信托制度 | 第41-42页 |
| 二、 澄清基金经理个人交易的身份属性 | 第42-45页 |
| （一） 解除“禁止交易” | 第42-43页 |
| （二） 注重内部规制 | 第43-45页 |
| （三） 明晰权利义务 | 第45页 |
| 三、 健全基金经理个人交易的监管体系 | 第45-47页 |
| （一） 政府监管机制为主导 | 第45-46页 |
| （二） 行业协会自律监管相辅助 | 第46页 |
| （三） 社会公众力量相制约 | 第46-47页 |
| 四、 完善基金经理个人交易的法律责任追究机制 | 第47-54页 |
| （一） 完善民事赔偿立法 | 第47-49页 |
| （二） 强化行政责任制度 | 第49-50页 |
| （三） 加强刑事法律规制 | 第50-54页 |
| 结语 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 致谢 | 第59-60页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第60页 |