| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 导言 | 第9-10页 |
| 第一章 做市商制度的内涵及其发展 | 第10-17页 |
| 第一节 非上市股份交易与做市商制度 | 第10-12页 |
| 一、 非上市公众公司的股票 | 第10-11页 |
| 二、 非上市股份的特点 | 第11-12页 |
| 第二节 做市商制度的内涵及其特点 | 第12-15页 |
| 一、 做市商制度的内涵 | 第12-14页 |
| 二、 做市商制度特点 | 第14-15页 |
| 第三节 做市商制度的类型及做市商制度的发展 | 第15-17页 |
| 一、 做市商制度的类型 | 第15-16页 |
| 二、 做市商制度的发展 | 第16-17页 |
| 第二章 混合型做市商制度：我国非上市公众公司股票交易方式的应有选择 | 第17-23页 |
| 第一节 我国非上市公众公司股票交易方式的现状及其存在的问题 | 第17-20页 |
| 一、 立法和实践现状 | 第18-19页 |
| 二、 存在的问题 | 第19-20页 |
| 第二节 上市公众公司股票交易方式选择混合型做市商制度的原因 | 第20-23页 |
| 一、 非上市公众公司股票交易方式的属性决定 | 第20-21页 |
| 二、 其他交易制度存在的缺陷 | 第21-22页 |
| 三、 国内外成功经验 | 第22页 |
| 四、 我国场外市场的发展需要改进现有的交易制度 | 第22-23页 |
| 第三章 混合做市商的基本内容 | 第23-32页 |
| 第一节 做市商与相关主体概念的辨析 | 第23-25页 |
| 第二节 做市商的权利 | 第25-28页 |
| 一、 做市商股份交易的定价权 | 第25-26页 |
| 二、 获取市场信息的优先权 | 第26页 |
| 三、 优先融资融券权 | 第26-27页 |
| 四、 税收上的优惠权 | 第27页 |
| 五、 一定条件下的“卖空权” | 第27-28页 |
| 第三节 做市商的义务 | 第28-29页 |
| 一、 做市商对其负责的股票进行持续双向的报价义务 | 第28页 |
| 二、 维持市场上买盘和卖盘相对平衡的义务 | 第28-29页 |
| 三、 做市商接受监督的义务 | 第29页 |
| 第四节 做市商的监督 | 第29-32页 |
| 一、 市场准入控制与市场退出机制 | 第29-31页 |
| 二、 成交报告和信息披露 | 第31-32页 |
| 结论 | 第32-33页 |
| 参考文献 | 第33-40页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第40-41页 |
| 后记 | 第41-42页 |
