| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-14页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.2 研究目的和意义 | 第10-11页 |
| 1.3 研究内容、方法和技术路线 | 第11-14页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第11-12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.3.3 技术路线 | 第13页 |
| 1.3.4 本文的主要贡献 | 第13-14页 |
| 第二章 文献综述与相关理论 | 第14-19页 |
| 2.1 文献综述 | 第14-17页 |
| 2.2 相关理论 | 第17-19页 |
| 第三章 内部控制和操作风险因素分别对自营业务影响的理论分析 | 第19-24页 |
| 3.1 内部控制因素对证券公司自营业务影响的理论分析 | 第19-20页 |
| 3.1.1 风险评估因素 | 第19页 |
| 3.1.2 风险控制因素 | 第19页 |
| 3.1.3 信息沟通因素 | 第19-20页 |
| 3.1.4 内部监督因素 | 第20页 |
| 3.2 操作风险因素对证券公司自营业务影响的理论分析 | 第20-21页 |
| 3.2.1 道德风险因素 | 第20-21页 |
| 3.2.2 系统设计因素 | 第21页 |
| 3.2.3 人员执行因素 | 第21页 |
| 3.2.4 商业行为因素 | 第21页 |
| 3.3 内部控制与操作风险因素的关联性对自营业务影响的理论分析 | 第21-24页 |
| 第四章 内部控制和操作风险因素相关性对自营业务影响的实证分析 | 第24-39页 |
| 4.1 模型变量的确定 | 第24-32页 |
| 4.1.1 确定内部控制因素 | 第30-31页 |
| 4.1.2 确定操作风险因素 | 第31-32页 |
| 4.2 内部控制因素与操作风险因素的相关性分析 | 第32-34页 |
| 4.2.1 斯皮尔曼相关性分析 | 第32-34页 |
| 4.2.2 相关性的分析 | 第34页 |
| 4.3 内部控制因素与操作风险因素的综合作用分析 | 第34-39页 |
| 4.3.1 采用因子分析法建立模型 | 第34-35页 |
| 4.3.2 实证过程及结果分析 | 第35-38页 |
| 4.3.3 实证分析结论 | 第38-39页 |
| 第五章 内部控制和操作风险因素的模型分析——以"8.16 光大乌龙指事件"为例 | 第39-49页 |
| 5.1“8.16 光大乌龙指”事件始末 | 第39-41页 |
| 5.1.1“8.16”事件经过 | 第39页 |
| 5.1.2“8.16”事件调查结果 | 第39-40页 |
| 5.1.3“8.16”事件的处理与结果 | 第40-41页 |
| 5.2“8.16 光大乌龙指”暴露出的问题——基于模型的分析 | 第41-46页 |
| 5.2.1 内部控制与操作风险因素的分别作用分析 | 第41-43页 |
| 5.2.2 人员控制因素分析 | 第43-44页 |
| 5.2.3 信息反馈因素分析 | 第44-45页 |
| 5.2.4 业务监督因素分析 | 第45-46页 |
| 5.3 范证券公司自营业务中内部控制问题和操作风险的对策建议 | 第46-49页 |
| 5.3.1 加强对从业人员的操作控制与管理层控制 | 第46页 |
| 5.3.2 加强信息反馈渠道 | 第46-47页 |
| 5.3.3 健全业务监督责任制度以及追偿机制 | 第47-49页 |
| 第六章 结论 | 第49-52页 |
| 6.1 结论 | 第49-51页 |
| 6.2 后续研究建议 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 致谢 | 第54页 |
