| 摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-11页 |
| 一、 导论 | 第11-19页 |
| （一） 国内外关于公司治理的研究结论及争议 | 第11-18页 |
| 1. 控股股东和小股东之间的利益冲突 | 第11-12页 |
| 2. 股权结构与公司治理效率 | 第12-13页 |
| 3. 董事会治理问题的研究 | 第13-16页 |
| 4. 高层管理人员的激励研究 | 第16-17页 |
| 5. 国家控制与公司治理 | 第17-18页 |
| （二） 有待进一步研究的问题 | 第18-19页 |
| 二、 我国上市金融机构概况及治理的特殊性 | 第19-29页 |
| （一） 我国上市金融机构概况 | 第19-22页 |
| （二） 上市金融机构相对于上市非金融机构的特殊性 | 第22-29页 |
| 1. 上市金融机构特征 | 第23-26页 |
| 2. 上市金融机构公司治理的特殊性 | 第26-29页 |
| 三、 我国上市金融机构公司治理情况及面临的问题 | 第29-53页 |
| （一） 上市金融机构公司治理情况 | 第29-48页 |
| 1. 股权结构 | 第29-36页 |
| 2. 董事会 | 第36-41页 |
| 3. 监事会 | 第41-42页 |
| 4. 高管薪酬激励情况 | 第42-48页 |
| （二） 我国上市金融机构面临的问题 | 第48-53页 |
| 1. 股权结构集中度高、“委托——代理”与“一股独大”的问题较突出 | 第49-50页 |
| 2. 董事会、监事会独立性有待增强 | 第50-51页 |
| 3. 对高管的长期激励约束机制尚未根本改善 | 第51-52页 |
| 4. 各监管机构监管标准不一，“多头”监管现象频现 | 第52-53页 |
| 四、 我国上市金融机构公司治理的完善建议 | 第53-60页 |
| （一） 上市金融机构公司治理要解决的主要问题 | 第53页 |
| （二） 改善我国上市金融机构公司治理建议 | 第53-60页 |
| 1. 相对集中的股权结构是最优的股权结构 | 第53-54页 |
| 2. 健全独立董事制度 | 第54-56页 |
| 3. 加强监事会监督功能 | 第56页 |
| 4. 健全经营管理层长期激励约束机制 | 第56-59页 |
| 5. 改革金融机构监管体制，加强监管部门之间的协调 | 第59-60页 |
| 结语 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-64页 |
| 致谢 | 第64-65页 |
| 附录 A：攻读硕士学位期间所发表的论文及科研成果 | 第65-66页 |
| 附录 B：相关法律文件 | 第66-73页 |
