| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 第1章 前言 | 第9-13页 |
| ·研究背景和问题的提出 | 第9页 |
| ·国内外研究发展情况 | 第9-11页 |
| ·国外金融机构在操作风险研究上的发展及现状 | 第9-10页 |
| ·国内银行业在操作风险管理研究上的发展 | 第10-11页 |
| ·研究的目的与意义 | 第11页 |
| ·有利于提高我国商业银行操作风险管理水平 | 第11页 |
| ·有利于完善我国商业银行内部控制体系 | 第11页 |
| ·研究的思路与论文的结构安排 | 第11-13页 |
| 第2章 商业银行操作风险概述 | 第13-19页 |
| ·操作风险的定义和特征 | 第13-14页 |
| ·广义的操作风险概念 | 第13页 |
| ·狭义的操作风险概念 | 第13页 |
| ·战略操作风险概念 | 第13-14页 |
| ·操作风险的特征 | 第14页 |
| ·操作风险的分类 | 第14-16页 |
| ·操作风险的表现形式及成因 | 第16-19页 |
| ·操作风险的表现形式 | 第16-17页 |
| ·操作风险的成因分析 | 第17-19页 |
| 第3章 商业银行内部控制与操作风险的关系 | 第19-27页 |
| ·商业银行内部控制与操作风险关系研究的理论基础 | 第19-20页 |
| ·商业银行内部控制与操作风险管理的相关性分析 | 第20-27页 |
| ·操作风险管理有助于内部控制实现其目标 | 第21-22页 |
| ·内部控制可以有效规避操作风险 | 第22-24页 |
| ·内部控制可以更好地应对操作风险 | 第24-26页 |
| ·内部控制能更有效地管理操作风险 | 第26-27页 |
| 第4章 PD银行操作风险的内部控制现状 | 第27-37页 |
| ·PD 银行总体概况 | 第27页 |
| ·PD 银行内部控制管理 | 第27-29页 |
| ·PD 银行内部控制目标 | 第27-28页 |
| ·PD 银行内部控制体系 | 第28-29页 |
| ·PD 银行运营内控系统介绍 | 第29-37页 |
| ·PD 银行运营内控系统建设的基本情况 | 第30-33页 |
| ·PD 银行运营内控系统核心流程 | 第33-34页 |
| ·PD 银行运营内控系统运行报告 | 第34-37页 |
| 第5章 PD银行操作风险的内部控制中存在的问题及对策 | 第37-52页 |
| ·PD 银行操作风险的内部控制中存在的问题分析 | 第37-44页 |
| ·内部控制环境依旧薄弱 | 第37页 |
| ·风险评估的手段不全面 | 第37-40页 |
| ·内部控制措施不完善 | 第40-41页 |
| ·内部控制的信息沟通渠道不通畅 | 第41-43页 |
| ·缺乏内部控制的监督机制 | 第43-44页 |
| ·完善内部控制防范操作风险的对策 | 第44-50页 |
| ·内部控制环境建设 | 第44-45页 |
| ·建立完善的操作风险评估系统 | 第45-46页 |
| ·完善内部控制措施 | 第46-48页 |
| ·完善操作风险的信息交流与反馈 | 第48页 |
| ·完善内部控制的监督及自我评估 | 第48-50页 |
| ·运营内控系统的发展前景 | 第50-52页 |
| ·运营内控系统对银行各个系统间的全面监测 | 第50页 |
| ·运营内控系统与企业之间的联动 | 第50-51页 |
| ·运营内控系统未来发展中面临的挑战 | 第51-52页 |
| 结论 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第56页 |