| 序言 | 第1-11页 |
| 第一章 证券监管法律关系概述 | 第11-24页 |
| 第一节 证券监管法的概念和本质特征 | 第11-14页 |
| 一、 证券监管的概念 | 第11-12页 |
| 二、 证券监管法的概念 | 第12-13页 |
| 三、 证券监管法的本质特征 | 第13-14页 |
| 第二节 证券监管主体 | 第14-18页 |
| 一、 证券监管主体概述 | 第14-16页 |
| 二、 我国证券监管主体现状分析 | 第16-18页 |
| 第三节 证券监管客体 | 第18-19页 |
| 一、 证券监管客体概述 | 第18-19页 |
| 二、 我国证券监管客体现状分析 | 第19页 |
| 第四节 证券监管的目标、原则与方式 | 第19-24页 |
| 一、 证券监管目标 | 第19-20页 |
| 二、 证券监管原则 | 第20-22页 |
| 三、 证券监管方式 | 第22-24页 |
| 第二章 证券监管体制和立法体系的比较 | 第24-36页 |
| 第一节 美国模式的监管体制和立法体系 | 第24-28页 |
| 一、 美国模式监管体制内容与特点 | 第24-25页 |
| 二、 美国证券监管立法体系内容与特点 | 第25-27页 |
| 三、 美国证券监管立法的借鉴意义 | 第27-28页 |
| 第二节 英国证券监管模式和立法体系 | 第28-31页 |
| 一、 英国证券监管模式内容与特点 | 第28-30页 |
| 二、 英国证券监管立法体系的内容与特点 | 第30页 |
| 三、 英国证券监管立法的借鉴意义 | 第30-31页 |
| 第三节 欧陆证券监管模式和立法体系 | 第31-34页 |
| 一、 欧陆证券监管模式的内容与特点 | 第31-32页 |
| 二、 欧陆型证券立法体系的内容与特点 | 第32-33页 |
| 三、 欧陆型证券监管立法的借鉴意义 | 第33-34页 |
| 第四节 证券监管体制和立法体系发展的国际趋势 | 第34-36页 |
| 一、 世界各国主要证券监管体制和立法体系优点和缺陷比较 | 第34页 |
| 二、 证券监管体制和立法体系发展的国际趋势 | 第34-35页 |
| 三、 我国现行监管体制与西方先进国家证券监管模式的比较 | 第35-36页 |
| 第三章 我国证券监管法律规范个案研究 | 第36-55页 |
| 第一节 我国证券监管体制的法律规范 | 第36-38页 |
| 一、 总体概况 | 第36-37页 |
| 二、 关于分业体制和混业体制的法律规范 | 第37-38页 |
| 三、 关于多元监管体制与一元化监管的法律规范 | 第38页 |
| 第二节 我国证券发行监管的法律规范 | 第38-42页 |
| 一、 总体概况 | 第38-39页 |
| 二、 关于证券发行审核的规范 | 第39-42页 |
| 第三节 我国证券上市和交易监管的法律规范 | 第42-45页 |
| 一、 总体概况 | 第42-43页 |
| 二、 关于证券交易所监管的法律规范 | 第43-44页 |
| 三、 关于证券市场信息披露监管的法律规范 | 第44-45页 |
| 第四节 关于证券经营机构和证券专业服务机构监管的法律规范 | 第45-51页 |
| 一、 总体概况 | 第45-46页 |
| 二、 关于证券经营机构和证券专业服务机构市场准人监管的法律规范 | 第46-47页 |
| 三、 关于证券经营机构和证券专业服务机构业从业人员资格监管的法律规范 | 第47-48页 |
| 四、 关于证券经营机构和证券专业服务机构业务监管的法律规范 | 第48-49页 |
| 五、 关于证券经营机构和证券专业服务机构风险监管的法律规范 | 第49-50页 |
| 六、 关于对其他中介机构监管的法律规范 | 第50-51页 |
| 第五节 我国上市公司监管的法律规范 | 第51-55页 |
| 一、 总体概况 | 第51页 |
| 二、 关于上市公司规范运作监管的法律规范 | 第51-52页 |
| 三、 关于上市公司信息披露监管的法律规范 | 第52页 |
| 四、 关于上市公司配股监管的法律规范 | 第52-53页 |
| 五、 关于上市公司资产重组监管的法律规范 | 第53页 |
| 六、 关于上市公司风险防范监管的法律规范 | 第53页 |
| 七、 关于外资股监管的法律规范以及监管法律法规的域外适用问题 | 第53-55页 |
| 第四章 我国证券监管法制化研究 | 第55-66页 |
| 第一节 我国证券监管法律制度存在的问题及其原因分析 | 第55-58页 |
| 一、 我国证券监管法律制度存在的问题 | 第55-57页 |
| 二、 我国证券监管存在问题的成因分析 | 第57-58页 |
| 第二节 我国证券监管法制化的理论基础和目标取向 | 第58-61页 |
| 一、 证券监管法制化的理论基础 | 第58-60页 |
| 二、 证券监管法律制度的目标取向——公平与效率的整合 | 第60-61页 |
| 第三节 证券监管体系与证券违法犯罪的防治机制的互动 | 第61-66页 |
| 一、 证券监管与行政处罚 | 第61-62页 |
| 二、 证券监管与刑事司法 | 第62-63页 |
| 三、 证券监管与社会监督 | 第63-64页 |
| 四、 证券违法犯罪防治的个案分析 | 第64-66页 |
| 第五章 完善我国证券监管法律制度的立法构想 | 第66-76页 |
| 第一节 构建我国证券监管法律体系应当考虑的立法问题 | 第66-69页 |
| 一、 关于移植外国法的本国化问题 | 第66-67页 |
| 二、 关于适度配套立法问题 | 第67-68页 |
| 三、 关于立法时机的选择性与立法超前性的关系问题 | 第68页 |
| 四、 关于证券监管机构法定化问题 | 第68-69页 |
| 第二节 证券国际化及其监管立法的改进 | 第69-71页 |
| 一、 证券国际化趋势及国际证券监管合作与协调 | 第69-70页 |
| 二、 中国证券监管的国际化及其立法战略调整 | 第70-71页 |
| 第三节 完善我国证券监管法律制度的立法设想 | 第71-76页 |
| 一、 在立法观念上，坚持正确的法律原则 | 第71页 |
| 二、 完善证券监管法律框架，特别是加强证券监管的配套立法 | 第71-72页 |
| 三、 根据证券市场发展的趋势，及时修改、完善证券监管的具体法律规范 | 第72-76页 |
| 结束语 | 第76-77页 |
| 参考文献 | 第77-79页 |
