| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 1. 导论 | 第11-19页 |
| ·问题的提出和选题的意义 | 第11-15页 |
| ·研究方法和对象 | 第15页 |
| ·文献综述 | 第15-19页 |
| 2. 操作风险及其度量的一般概述 | 第19-32页 |
| ·操作风险的界定 | 第19-20页 |
| ·操作风险的分类 | 第20-24页 |
| ·国际上的分类 | 第20-22页 |
| ·我国的分类 | 第22-24页 |
| ·操作风险的特性 | 第24-25页 |
| ·操作风险的度量方法 | 第25-27页 |
| ·基本指标法(Basic Indicator Approach) | 第25页 |
| ·标准法(Standardized Approach) | 第25页 |
| ·高级计量法(Advanced Measurement Approaches，AMA) | 第25-27页 |
| ·度量操作风险的常用模型 | 第27-32页 |
| ·自上而下法(Top-down Approaches) | 第27-29页 |
| ·自下而上法(Bottom-up Approaches) | 第29-30页 |
| ·自上而下法与自下而上法优缺点比较 | 第30-32页 |
| 3. 我国商业银行操作风险现状及成因分析 | 第32-45页 |
| ·我国商业银行操作风险现状分析 | 第32-40页 |
| ·我国商业银行内部欺诈事件的特点及成因分析 | 第40-44页 |
| ·内部欺诈事件的特点 | 第40-41页 |
| ·内部欺诈事件的成因分析 | 第41-44页 |
| ·结论 | 第44-45页 |
| 4. 我国商业银行操作风险的实证分析 | 第45-59页 |
| ·测量方法和测量对对象的选择 | 第45-47页 |
| ·测量方法：收入模型法和证券因素模型法 | 第45-46页 |
| ·研究对象的选择 | 第46-47页 |
| ·实证分析 | 第47-59页 |
| ·收入模型和证券因素模型的实证及分析 | 第47-56页 |
| ·实际操作风险分析 | 第56-57页 |
| ·结论 | 第57-59页 |
| 5. 我国商业银行操作风险度量存在的问题及建议 | 第59-67页 |
| ·我国商业银行操作风险度量存在的问题 | 第59-60页 |
| ·各种度量方法在我国的适用性 | 第60-62页 |
| ·对我国商业银行操作风险度量发展和完善的建议 | 第62-67页 |
| 参考文献 | 第67-70页 |
| 后记 | 第70-71页 |
| 致谢 | 第71-72页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第72页 |
