| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-7页 |
| 第一章 前言 | 第7-11页 |
| ·选题背景、意义及创新点 | 第7-9页 |
| ·选题背景、意义 | 第7-8页 |
| ·本文创新点 | 第8-9页 |
| ·国内外研究现状 | 第9-10页 |
| ·国外研究现状 | 第9-10页 |
| ·国内研究现状 | 第10页 |
| ·本文的框架结构 | 第10-11页 |
| 第二章 新股承销业务概述 | 第11-17页 |
| ·股票承销的定义及特点 | 第11页 |
| ·对人力资本的依赖性 | 第11页 |
| ·项目周期长，涉及面广，不确定因素多 | 第11页 |
| ·高收益与高风险并存 | 第11页 |
| ·业务的创新性 | 第11页 |
| ·承销商及其作用 | 第11-12页 |
| ·股票承销的方式 | 第12-13页 |
| ·股票承销业务的操作流程 | 第13-17页 |
| ·承销商对发行人和承销方式的选择 | 第13页 |
| ·尽职调查 | 第13-14页 |
| ·制定发行方案 | 第14页 |
| ·路演 | 第14页 |
| ·确定发行价格 | 第14-15页 |
| ·组建承销团与确定承销报酬 | 第15-16页 |
| ·稳定价格 | 第16-17页 |
| 第三章 有关IPO 新股承销风险的研究 | 第17-31页 |
| ·股票承销业务风险的具体表现形式 | 第17-20页 |
| ·不同承销方式下的风险表现 | 第17-18页 |
| ·不同发行制度下的股票承销风险表现 | 第18-20页 |
| ·我国上市公司IPO 不同定价方式对承销风险影响的实证研究 | 第20-25页 |
| ·研究假设和数据选取 | 第20-22页 |
| ·研究方法和模型设计 | 第22-23页 |
| ·实证结果 | 第23-25页 |
| ·承销风险的防范机制——承销商托市行为分析 | 第25-31页 |
| ·承销商托市行为的内涵 | 第25-26页 |
| ·承销商托市的利弊 | 第26-27页 |
| ·对中国IPO 市场是否存在承销商托市行为的分析 | 第27-31页 |
| 第四章 有关我国IPO 新股承销费问题分析 | 第31-38页 |
| ·我国证券市场IPO 新股承销费现状分析 | 第31-32页 |
| ·券商收费差距悬殊 | 第31页 |
| ·大户小户分布不均 | 第31-32页 |
| ·大盘不如中小盘好赚 | 第32页 |
| ·现行新股定价方式对IPO 承销费用影响的实证分析 | 第32-38页 |
| ·数据样本和研究方法 | 第33-34页 |
| ·经验证据 | 第34-38页 |
| 第五章 结论 | 第38-42页 |
| ·对新法律法规的思考 | 第38-39页 |
| ·国内券商对新股承销风险的应对措施 | 第39-40页 |
| ·选择优质企业最低限度要保证上市后当年业绩不出现大幅下滑 | 第39页 |
| ·应对中长期风险的措施 | 第39-40页 |
| ·基于本文分析给予的政策建议 | 第40-42页 |
| ·逐步实施累计订单询价 | 第40-41页 |
| ·实行超额累进承销费率 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-46页 |
| 发表论文、参加科研情况说明 | 第46-47页 |
| 致谢 | 第47页 |
