| 论文创新点 | 第1-5页 |
| 摘要 | 第5-8页 |
| Abstract | 第8-13页 |
| 引言 | 第13-23页 |
| 1 投资银行诚信义务概述 | 第23-41页 |
| ·美国投资银行概述 | 第23-29页 |
| ·美国投资银行的合理内涵 | 第23-27页 |
| ·美国投资银行的类型 | 第27页 |
| ·美国投资银行的运营模式与主营业务 | 第27-29页 |
| ·美国法中关于诚信义务的一般理论 | 第29-41页 |
| ·诚信义务的定义与适用范围 | 第29-31页 |
| ·诚信义务的适用标准 | 第31-33页 |
| ·诚信义务的性质 | 第33-35页 |
| ·诚信义务的内容 | 第35-41页 |
| 2 投资银行对零售投资者负有的诚信义务 | 第41-74页 |
| ·投资顾问的诚信义务 | 第42-51页 |
| ·投资顾问对零售客户的诚信义务概述 | 第43-45页 |
| ·投资顾问诚信义务的具体规则 | 第45-50页 |
| ·规范投资顾问诚信义务的其他重要规定 | 第50-51页 |
| ·经纪-交易商的诚信义务 | 第51-61页 |
| ·经纪-交易商对零售客户的义务概述 | 第51-54页 |
| ·经纪-交易商对零售客户义务的基本内容 | 第54-61页 |
| ·零售投资者权利的程序性保障——集团诉讼制度 | 第61-67页 |
| ·集团诉讼概述 | 第62-63页 |
| ·证券集团诉讼制度的特点 | 第63-65页 |
| ·证券集团诉讼制度的改革 | 第65-67页 |
| ·零售客户诚信义务比较及《华尔街改革与消费者保护法》评价 | 第67-74页 |
| ·现行投资顾问与经纪-交易商诚信义务规定比较 | 第67-68页 |
| ·《华尔街改革与消费者保护法》产生的背景与主要内容 | 第68-71页 |
| ·《华尔街改革与消费者保护法》评价 | 第71-74页 |
| 3 投资银行对机构客户负有的诚信义务 | 第74-98页 |
| ·投资银行从事并购业务时的诚信义务 | 第74-86页 |
| ·投资银行在并购业务中的职责 | 第74-76页 |
| ·投资银行在并购活动中的诚信义务 | 第76-85页 |
| ·小结 | 第85-86页 |
| ·投资银行作为承销商的诚信义务 | 第86-94页 |
| ·投资银行在并购业务中的职责 | 第87-89页 |
| ·承销商诚信义务一般规定 | 第89-90页 |
| ·承销商诚信义务最新发展 | 第90-93页 |
| ·小结 | 第93-94页 |
| ·投资银行的利益冲突 | 第94-98页 |
| ·投行业务与研究业务的冲突 | 第94-96页 |
| ·经纪业务与自营业务的冲突 | 第96-97页 |
| ·美国法的实践：基于业务性质的区别对待 | 第97-98页 |
| 4 美国实践对我国的启示 | 第98-123页 |
| ·中美投资银行比较及美国诚信义务基础理论对我国的借鉴意义 | 第98-102页 |
| ·中美投资银行业务之区别 | 第98-100页 |
| ·美国诚信义务基础理论对我国的借鉴意义 | 第100-102页 |
| ·我国投资银行业务诚信义务立法现状及缺陷 | 第102-110页 |
| ·对我国完善投资银行诚信义务建设的建议 | 第110-123页 |
| ·立法理念层面的完善建议 | 第111-114页 |
| ·制度建设层面的完善建议 | 第114-119页 |
| ·具体规则设计层面的完善建议 | 第119-121页 |
| ·结束语 | 第121-123页 |
| 参考文献 | 第123-137页 |
| 后记 | 第137-138页 |
| 附件 | 第138-139页 |
