| 论文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-11页 |
| 导言 | 第11-12页 |
| 第一章 证券私募发行概述 | 第12-16页 |
| 第一节 证券私募发行的内涵 | 第12-14页 |
| 一、关于证券的定义 | 第12-13页 |
| 二、关于私募发行 | 第13-14页 |
| 第二节 证券私募发行的外延 | 第14-16页 |
| 一、私募发行的存在和发展 | 第14-15页 |
| 二、私募发行与非法集资 | 第15-16页 |
| 第二章 我国以往证券准私募发行问题分析 | 第16-28页 |
| 第一节 以往股票准私募发行规范及问题分析 | 第16-23页 |
| 一、设立股份有限公司过程中的准私募发行 | 第16-18页 |
| 二、非上市股份有限公司发行新股中的准私募——股份公司增资扩股 | 第18-19页 |
| 三、股份有限公司公开发行过程中的准私募 | 第19-21页 |
| 四、上市公司发行新股中的准私募 | 第21-23页 |
| 第二节 以往债券准私募发行规范及问题分析 | 第23-26页 |
| 一、债券的准私募发行规范 | 第23-25页 |
| 二、债券准私募发行规范评析 | 第25-26页 |
| 第三节 以往证券准私募发行中监管缺失导致的问题 | 第26-28页 |
| 一、融资效率的降低 | 第26-27页 |
| 二、风险的产生 | 第27-28页 |
| 第三章 我国私募发行监管立法的基本问题 | 第28-32页 |
| 第一节 证券私募发行监管立法概述 | 第28-30页 |
| 一、关于证券监管立法 | 第28-29页 |
| 二、关于证券私募发行监管立法 | 第29-30页 |
| 第二节 私募发行监管立法的目标 | 第30-31页 |
| 一、安全性目标 | 第30-31页 |
| 二、效率性目标 | 第31页 |
| 三、公平性目标 | 第31页 |
| 第三节 私募发行监管立法的模式 | 第31-32页 |
| 第四章 私募发行的准入机制：私募发行事前监管 | 第32-38页 |
| 第一节 证券发行审核机制概述 | 第32-33页 |
| 第二节 美国及台湾地区证券私募发行准入机制 | 第33-35页 |
| 一、美国私募发行准入立法 | 第33-35页 |
| 二、我国台湾地区私募发行准入立法 | 第35页 |
| 第三节 关于我国私募发行准入机制的立法建议 | 第35-38页 |
| 一、我国证券发行准入机制演变 | 第35-36页 |
| 二、我国证券法对私募发行准入机制的规定 | 第36-37页 |
| 三、关于私募发行准入机制的立法建议 | 第37-38页 |
| 第五章 私募发行限定规则：私募发行事中监管 | 第38-56页 |
| 第一节 私募发行主体的监管规则 | 第38-41页 |
| 一、美国及台湾地区私募发行主体的监管规则 | 第38-39页 |
| 二、我国现有私募发行主体的监管规则 | 第39-40页 |
| 三、私募发行主体监管规则的立法建议 | 第40-41页 |
| 第二节 私募投资者资格及人数的监管规则 | 第41-48页 |
| 一、美国及台湾地区私募投资者的资格及人数的监管规则 | 第41-45页 |
| 二、我国私募发行投资者资格及人数监管规则及其完善 | 第45-48页 |
| 第三节 私募发行方式的监管规则 | 第48-49页 |
| 一、美国、台湾地区对于发行方式的监管规则 | 第48-49页 |
| 二、我国对私募发行方式的现行规定及其完善 | 第49页 |
| 第四节 证券私募发行信息披露监管规则 | 第49-53页 |
| 一、证券私募发行信息披露简述 | 第49-50页 |
| 二、美国及台湾地区证券私募发行信息披露监管 | 第50-51页 |
| 三、我国现行私募发行信息披露监管规则及其立法完善 | 第51-53页 |
| 第五节 私募发行证券转售的监管规则 | 第53-56页 |
| 一、美国及台湾地区私募发行证券转售监管规则 | 第53-55页 |
| 二、构建我国私募证券转售规则初步设想 | 第55-56页 |
| 第六章 私募发行法律责任：私募发行事后监管立法 | 第56-59页 |
| 第一节 美国及台湾地区私募发行法律责任 | 第56-58页 |
| 一、美国私募发行法律责任 | 第57页 |
| 二、台湾地区的私募发行法律责任 | 第57-58页 |
| 第二节 我国私募发行法律责任的完善 | 第58-59页 |
| 结语 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-65页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第65-66页 |