| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第12-17页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第12-14页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2 研究方法与技术路线 | 第14-15页 |
| 1.2.1 研究方法 | 第14页 |
| 1.2.2 技术路线 | 第14-15页 |
| 1.3 研究内容 | 第15-16页 |
| 1.4 可能的创新 | 第16-17页 |
| 第二章 文献综述 | 第17-24页 |
| 2.1 高管违规的文献综述 | 第17-19页 |
| 2.2 机构投资者的文献综述 | 第19-21页 |
| 2.3 股价崩盘风险的文献综述 | 第21-23页 |
| 2.4 对现有文献的总结与评价 | 第23-24页 |
| 第三章 理论分析与研究假设 | 第24-31页 |
| 3.1 理论分析 | 第24-27页 |
| 3.1.1 委托代理理论 | 第24-25页 |
| 3.1.2 信号传递理论 | 第25-26页 |
| 3.1.3 高层梯队理论 | 第26-27页 |
| 3.2 研究假设 | 第27-31页 |
| 3.2.1 高管违规与股价崩盘风险 | 第27-28页 |
| 3.2.2 高管违规原因对股价崩盘风险的影响 | 第28-29页 |
| 3.2.3 机构投资者持股对高管违规与股价崩盘风险的影响 | 第29-31页 |
| 第四章 变量定义与研究设计 | 第31-36页 |
| 4.1 样本选取与数据来源 | 第31-32页 |
| 4.2 研究变量设计 | 第32-34页 |
| 4.2.1 被解释变量 | 第32-33页 |
| 4.2.2 解释变量 | 第33页 |
| 4.2.3 控制变量 | 第33-34页 |
| 4.3 研究模型设计 | 第34-36页 |
| 4.3.1 高管违规与股价崩盘风险关系检验模型 | 第34-35页 |
| 4.3.2 高管违规原因对股价崩盘风险的影响检验模型 | 第35页 |
| 4.3.3 机构投资者持股对高管违规与股价崩盘风险关系的影响检验模型 | 第35-36页 |
| 第五章 实证结果与回归分析 | 第36-50页 |
| 5.1 样本分布与描述性统计 | 第36-40页 |
| 5.1.1 样本分布 | 第36-38页 |
| 5.1.2 描述性统计 | 第38-40页 |
| 5.2 相关性检验 | 第40-42页 |
| 5.3 回归结果分析 | 第42-45页 |
| 5.3.1 高管违规与股价崩盘风险关系检验 | 第42-43页 |
| 5.3.2 高管违规原因对股价崩盘风险的影响检验 | 第43页 |
| 5.3.3 机构投资者持股对高管违规与股价崩盘风险关系的影响检验 | 第43-45页 |
| 5.4 稳健性检验 | 第45-50页 |
| 5.4.1 替换被解释变量的稳健性检验 | 第45-46页 |
| 5.4.2 限定样本为制造业企业的稳健性检验 | 第46-48页 |
| 5.4.3 替换计量模型的稳健性检验 | 第48-50页 |
| 第六章 研究结论、政策启示与研究不足 | 第50-55页 |
| 6.1 研究结论 | 第50-51页 |
| 6.2 政策启示 | 第51-53页 |
| 6.3 研究不足和未来展望 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 在学期间主要科研成果 | 第62页 |
