| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5页 |
| 1 绪论 | 第9-19页 |
| 1.1 研究背景、意义和目的 | 第9-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10-11页 |
| 1.1.3 研究目的 | 第11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-16页 |
| 1.2.1 优先股制度的理论研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.2 城市商业银行有关研究现状 | 第13-15页 |
| 1.2.3 文献评述 | 第15-16页 |
| 1.3 研究内容 | 第16页 |
| 1.4 本论文的研究方法和技术路线 | 第16-18页 |
| 1.5 论文创新点 | 第18-19页 |
| 2 论文基础理论 | 第19-21页 |
| 2.1 MM理论 | 第19页 |
| 2.2 现代投资组合理论 | 第19-20页 |
| 2.3 资本资产定价模型 | 第20页 |
| 2.4 信息不对称理论 | 第20页 |
| 2.5 优序融资理论 | 第20-21页 |
| 3 XX城市商业银行发行优先股的必要性和可行性分析 | 第21-37页 |
| 3.1 优先股概述 | 第21-22页 |
| 3.1.1 优先股与其他金融工具的比较 | 第21-22页 |
| 3.1.2 优先股的定价和成本率 | 第22页 |
| 3.2 城市商业银行的发展现状 | 第22-26页 |
| 3.2.1 我国城市商业银行现状 | 第22-24页 |
| 3.2.2 我国城市商业银行的特点 | 第24-26页 |
| 3.3 XX城市商业银行简介与现状 | 第26-27页 |
| 3.4 XX城市商业银行发行优先股问题的提出 | 第27-33页 |
| 3.4.1 XX城市商业银行融资历程 | 第27-28页 |
| 3.4.2 XX城市商业银行发行优先股问题的提出 | 第28-33页 |
| 3.5 XX城市商业银行发行优先股必要性和可行性分析 | 第33-37页 |
| 3.5.1 XX城市商业银行发行优先股的必要性研究 | 第33-35页 |
| 3.5.2 XX城市商业银行发行优先股的可行性研究 | 第35-37页 |
| 4 XX城市商业银行优先股方案设计 | 第37-43页 |
| 4.1 XX城市商业银行优先股发行方式和发行对象 | 第37页 |
| 4.1.1 XX城市商业银行优先股发行方式的确定 | 第37页 |
| 4.1.2 XX城市商业银行优先股的发行对象 | 第37页 |
| 4.2 XX城市商业银行优先股票面金额和发行价格 | 第37-38页 |
| 4.3 XX城市商业银行优先股发行种类和数量 | 第38页 |
| 4.3.1 XX城商行优先股发行种类的确认 | 第38页 |
| 4.3.2 XX城商行优先股发行数量的确认 | 第38页 |
| 4.4 XX城市商业银行优先股存续期限 | 第38页 |
| 4.5 XX城市商业银行优先股票面股息率的确定原则 | 第38-39页 |
| 4.6 优先股股东参与分配利润的方式 | 第39-40页 |
| 4.7 XX城市商业银行优先股有条件赎回条款 | 第40页 |
| 4.8 XX城市商业银行优先股强制转股条款 | 第40-41页 |
| 4.9 XX城市商业银行优先股表决权限制 | 第41-42页 |
| 4.10 XX城市商业银行优先股表决权的恢复 | 第42页 |
| 4.11 XX城市商业银行优先股清偿顺序及清算方法 | 第42-43页 |
| 5 发行优先股对XX城市商业银行的影响研究 | 第43-47页 |
| 5.1 发行优先股对XX城市商业银行财务的影响 | 第43-45页 |
| 5.1.1 对XX城商行股本的影响 | 第43页 |
| 5.1.2 对XX城商行净资产的影响 | 第43页 |
| 5.1.3 对XX城商行资本的影响 | 第43-44页 |
| 5.1.4 对XX城商行资产负债率的影响 | 第44页 |
| 5.1.5 对XX城商行净资产收益率的影响 | 第44页 |
| 5.1.6 对XX城商行归属于普通股股东的每股收益的影响 | 第44-45页 |
| 5.2 发行优先股对XX城市商业银行资本充足率的影响 | 第45-46页 |
| 5.3 发行优先股对XX城市商业银行公司治理结构的影响 | 第46-47页 |
| 6 结束语 | 第47-49页 |
| 6.1 研究结论 | 第47页 |
| 6.2 XX城市商业银行发行优先股面临问题与建议 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文及取得的研究成果 | 第53页 |
