以风险管理为核心的商业银行内控体系问题研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-7页 |
| 目录 | 第7-9页 |
| 第1章 引言 | 第9-15页 |
| ·研究背景及意义 | 第9-10页 |
| ·研究背景 | 第9-10页 |
| ·研究意义 | 第10页 |
| ·国内外文献综述 | 第10-12页 |
| ·研究思路及方法 | 第12-13页 |
| ·研究思路 | 第12-13页 |
| ·研究方法 | 第13页 |
| ·本文框架构成 | 第13-14页 |
| ·本文的创新点和不足 | 第14-15页 |
| ·本文的创新 | 第14页 |
| ·本文的不足 | 第14-15页 |
| 第2章 以风险管理为核心的内控体系的理论基础 | 第15-22页 |
| ·内部控制理论 | 第15-18页 |
| ·商业银行内部控制的内涵 | 第15页 |
| ·内部控制理论的发展 | 第15-18页 |
| ·风险管理理论 | 第18-22页 |
| ·风险的定义 | 第18-19页 |
| ·风险管理的内涵 | 第19-20页 |
| ·风险管理理论的发展 | 第20-22页 |
| 第3章 以风险管理为核心的内控体系的理论分析 | 第22-34页 |
| ·商业银行内部控制理论分析 | 第22-28页 |
| ·内部控制的目标 | 第22页 |
| ·内部控制构成要素 | 第22-23页 |
| ·商业银行内部控制的作用 | 第23-24页 |
| ·商业银行内部控制存在的问题 | 第24-28页 |
| ·商业银行风险管理理论分析 | 第28-31页 |
| ·商业银行风险分析 | 第28-29页 |
| ·商业银行风险管理的目标及构成要素 | 第29-30页 |
| ·国内外商业银行风险管理现状对比 | 第30-31页 |
| ·风险管理理论和内部控制理论的相关性 | 第31-34页 |
| ·风险管理框架与内部控制管理框架差别 | 第31-32页 |
| ·风险管理框架与内部控制框架的内在联系 | 第32页 |
| ·风险管理与内部控制的有效融合 | 第32-34页 |
| 第4章 以风险管理为核心的内控体系模式的构建 | 第34-43页 |
| ·以风险管理为核心的商业银行内控体系的构建方法 | 第34-40页 |
| ·建立具有风险意识的内部环境 | 第34-36页 |
| ·开展全方位的风险管理活动 | 第36-37页 |
| ·进行动态柔性的内部控制管理活动 | 第37-38页 |
| ·构建快速有效的信息流通途径 | 第38-39页 |
| ·制定有效的内控监督评价 | 第39-40页 |
| ·以风险管理为核心的商业银行内控体系的构建步骤 | 第40-43页 |
| ·建立风险评级内控的准备 | 第40-41页 |
| ·基于风险管理的内部控制的实现 | 第41-42页 |
| ·内部控制的建立需要不断完善 | 第42-43页 |
| 第5章 建立多层次的商业银行内控机制 | 第43-46页 |
| ·总行层级的内部控制 | 第43-44页 |
| ·建立内部控制核心理念 | 第43页 |
| ·设立内部控制目标机制 | 第43-44页 |
| ·倡导全面风险管理文化价值观 | 第44页 |
| ·构建有效的内部审计机制 | 第44页 |
| ·分行层级的内部控制 | 第44页 |
| ·基层行的内控控制 | 第44-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
| 个人简历及在读期间已发表的学术论文 | 第50页 |
