保险公司合规管理体系建设研究--以ZH公司为例
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 第1章 绪论 | 第9-14页 |
| ·选题背景 | 第9-10页 |
| ·研究目的和意义 | 第10页 |
| ·研究现状 | 第10-12页 |
| ·国外研究现状 | 第10页 |
| ·国内研究现状 | 第10-12页 |
| ·研究内容 | 第12页 |
| ·研究方法与技术路线 | 第12-14页 |
| 第2章 相关概念及研究基础 | 第14-22页 |
| ·基本概念 | 第14-15页 |
| ·合规 | 第14页 |
| ·合规风险 | 第14-15页 |
| ·合规管理 | 第15页 |
| ·合规风险管理体系 | 第15-20页 |
| ·澳新企业风险管理标准 | 第15-17页 |
| ·COSO-ERM 框架 | 第17-19页 |
| ·ISO31000 风险管理标准 | 第19页 |
| ·国资委《中央企业全面风险管理指引》 | 第19-20页 |
| ·合规管理与相关概念的关系 | 第20-22页 |
| ·合规管理与内部控制 | 第20页 |
| ·合规管理与全面风险管理 | 第20-21页 |
| ·合规管理与内部审计 | 第21-22页 |
| 第3章 保险业合规管理状况 | 第22-28页 |
| ·保险业合规规范的发展 | 第22页 |
| ·我国保险业合规形势 | 第22-26页 |
| ·保险业合规管理现状 | 第26-28页 |
| 第4章 保险公司合规风险分析 | 第28-36页 |
| ·保险业合规风险的特征 | 第28-29页 |
| ·合规管理层级模型 | 第29-31页 |
| ·保险公司合规风险分类及表现 | 第31-36页 |
| ·人事机构类 | 第31页 |
| ·销售管理类 | 第31页 |
| ·产品管理类 | 第31-32页 |
| ·业务管理类 | 第32页 |
| ·中介业务类 | 第32页 |
| ·财务管理类 | 第32页 |
| ·反洗钱类 | 第32-36页 |
| 第5章 保险公司合规风险管理体系设计 | 第36-49页 |
| ·合规风险管理体系建设目标及思路 | 第36-38页 |
| ·目标 | 第36页 |
| ·体系框架 | 第36-38页 |
| ·基本思路 | 第38页 |
| ·合规风险管理体系的内容 | 第38-46页 |
| ·建立合规管理组织结构 | 第38-39页 |
| ·编制公司合规政策 | 第39-40页 |
| ·进行建设与实施的培训 | 第40页 |
| ·明确合规管理汇报路线 | 第40-41页 |
| ·形成合规风险数据库 | 第41-42页 |
| ·编制流程图 | 第42-45页 |
| ·权限指引表和流程说明 | 第45页 |
| ·编制风险控制文档 | 第45-46页 |
| ·测试评价 | 第46页 |
| ·合规管理手册 | 第46-47页 |
| ·合规管理机制 | 第47-49页 |
| 第6章 ZH 公司合规管理现状及改进对策 | 第49-55页 |
| ·ZH 公司概况 | 第49-50页 |
| ·ZH 公司合规现状分析 | 第50页 |
| ·ZH 公司合规管理存在的问题 | 第50-52页 |
| ·意识淡薄 | 第51页 |
| ·框架缺陷 | 第51-52页 |
| ·人员素质不足 | 第52页 |
| ·执行不力 | 第52页 |
| ·ZH 公司合规管理改进措施 | 第52-55页 |
| ·构建企业合规文化 | 第52-53页 |
| ·完善合规管理体系 | 第53页 |
| ·建立完整的培训体系 | 第53页 |
| ·加强检查监督 | 第53-55页 |
| 第7章 结论与展望 | 第55-57页 |
| ·结论 | 第55-56页 |
| ·不足和展望 | 第56-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 附录 | 第60页 |
