| 论文提要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 引言 | 第7-10页 |
| （一） 选题的背景和意义 | 第7页 |
| （二） 国内外研究概述 | 第7-9页 |
| （三） 本文的基本框架 | 第9-10页 |
| 一、商业银行公司治理的理论基础 | 第10-15页 |
| （一） 新制度经济学关于公司治理的理论 | 第10-11页 |
| 1、产权理论和交易费用理论 | 第10页 |
| 2、委托代理理论 | 第10-11页 |
| （二） 利益相关者理论 | 第11页 |
| （三） 商业银行公司治理特殊性理论 | 第11-13页 |
| 1、高风险性对商业银行公司治理提出更高要求 | 第11-12页 |
| 2、内部治理机制在商业银行公司治理过程中占有较大优势 | 第12页 |
| 3、外部治理机制的形式和作用独特 | 第12-13页 |
| （四） 历史比较研究的理论和方法 | 第13页 |
| （五） 马克思主义政治经济学关于公司治理的理论 | 第13-14页 |
| （六） 巴塞尔委员会的《健全银行的公司治理》 | 第14-15页 |
| 二、商业银行公司治理的历史变迁 | 第15-23页 |
| （一） 花旗银行及其公司治理的历史——一个典型案例 | 第15-16页 |
| 1、早期的所有者与管理者一体——资本治理 | 第15页 |
| ·年以来的所有者和管理者分离——向经理治理过渡 | 第15-16页 |
| 3、所有者、管理者的不断完善——逐渐走向共同治理 | 第16页 |
| （二） 商业银行公司治理的历史变迁 | 第16-19页 |
| 1、资本治理 | 第17页 |
| 2、经理治理 | 第17-19页 |
| 3、共同治理 | 第19页 |
| （三） 公司治理变迁的决定因素 | 第19-23页 |
| 1、法律 | 第19-20页 |
| 2、文化传统 | 第20-21页 |
| 3、银行监管 | 第21-23页 |
| 三、国有商业银行公司治理的历史变迁及历史遗留问题 | 第23-29页 |
| （一） 国有商业银行公司治理的界定 | 第23页 |
| （二） 国有商业银行公司治理的历史变迁 | 第23-26页 |
| 1、国有专业银行 | 第23-24页 |
| 2、国有独资商业银行 | 第24-25页 |
| 3、国有股份制（上市）商业银行 | 第25-26页 |
| （三） 国有商业银行公司治理改革的历史遗留问题 | 第26-29页 |
| 1、所有者产权约束弱化和大股东行为行政化 | 第26-27页 |
| 2、管理层现实问题突出 | 第27-28页 |
| 3、监事会工作和独立董事工作有待加强 | 第28-29页 |
| 四、加强和改进国有商业银行公司治理 | 第29-36页 |
| （一） 加强和改进国有商业银行公司治理的重大意义 | 第29页 |
| （二） 加强和改进国有商业银行公司治理的基本原则 | 第29-31页 |
| 1、坚持国家绝对控股 | 第29页 |
| 2、坚持国家的所有权、经营权、监督权和监管权四分离 | 第29-30页 |
| 3、激励和制衡 | 第30-31页 |
| 4、促进现代金融企业建设——银行公司治理改革的最终目标 | 第31页 |
| （三） 加强和改进国有商业银行公司治理的对策措施 | 第31-36页 |
| 1、进一步明确国有产权责任主体，强化国有产权约束 | 第31-33页 |
| 2、进一步深化管理体制改革 | 第33-34页 |
| 3、进一步改善监督工作 | 第34-36页 |
| 结论 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-40页 |
| 致谢 | 第40页 |
