| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 保荐人制度的法律分析 | 第10-16页 |
| 第一节 保荐人制度的涵义 | 第10页 |
| 第二节 保荐人制度的民法学基础 | 第10-14页 |
| 一、意思自治理论 | 第10-12页 |
| 二、侵权行为理论 | 第12-13页 |
| 三、代理理论 | 第13页 |
| 四、担保理论 | 第13-14页 |
| 第三节 保荐人相关主体的异同 | 第14-16页 |
| 一、保荐人与上市推荐人的区别 | 第14-15页 |
| 二、保荐人与承销商的异同 | 第15-16页 |
| 第二章 保荐人的民事义务 | 第16-22页 |
| 第一节 保荐人民事义务的性质 | 第16-17页 |
| 一、信息披露担保义务—基于法律规定 | 第16-17页 |
| 二、合同义务—基于保荐协议 | 第17页 |
| 第二节 保荐人民事义务的内容 | 第17-22页 |
| 一、发行上市阶段的尽职推荐义务 | 第18-19页 |
| 二、上市后的持续督导义务 | 第19-20页 |
| 三、保荐义务之间的联系 | 第20-22页 |
| 第三章 保荐人的民事责任 | 第22-29页 |
| 第一节 保荐人对第三人(投资者)的侵权损害赔偿责任—违反法律规定 | 第22-24页 |
| 一、侵权赔偿责任的归责事由 | 第22-23页 |
| 二、侵权赔偿责任的归责原则—过错推定原则 | 第23页 |
| 三、侵权赔偿责任的免责事由 | 第23-24页 |
| 第二节 保荐人对被保荐人的缔约过失责任——违反先合同义务 | 第24-25页 |
| 第三节 保荐人对被保荐人的违约责任——违反合同义务 | 第25-26页 |
| 一、违约责任的归责事由 | 第25页 |
| 二、违约责任的归责原则—严格责任原则 | 第25-26页 |
| 第四节 保荐人与保荐代表人、证券交易所的民事责任问题 | 第26-29页 |
| 一、保荐人与保荐代表人的民事责任问题 | 第26-27页 |
| (一) 保荐人是对外的责任主体 | 第26-27页 |
| (二) 保荐代表人的赔偿范围问题 | 第27页 |
| 二、保荐人与证券交易所的民事责任问题 | 第27-29页 |
| 第四章 境外保荐人民事责任制度比较 | 第29-38页 |
| 第一节 美国纳斯达克(NASDAQ)保荐人民事责任制度 | 第29-31页 |
| 一、美国纳斯达克(NASDAQ)的“综合”保荐人制度 | 第29-31页 |
| 二、美国纳斯达克“保荐人”民事责任制度特征 | 第31页 |
| 第二节 英国AIM的保荐人民事责任制度 | 第31-33页 |
| 一、英国AIM的“综合”保荐人制度 | 第31-33页 |
| 二、英国AIM的保荐人民事责任制度特征 | 第33页 |
| 第三节 马来西亚 MESDAQ保荐人民事责任制度 | 第33-35页 |
| 一、马来西亚 MESDAQ的“接力”保荐人制度 | 第33-34页 |
| 二、马来西亚 MESDAQ保荐人民事责任制度特征 | 第34-35页 |
| 第四节 香港创业板市场(GEM)保荐人民事责任制度 | 第35-38页 |
| 一、香港创业板市场 GEM的“独立”保荐人制度 | 第35-36页 |
| 二、香港 GEM保荐人的民事责任制度特征 | 第36-38页 |
| 第五章 完善我国保荐人民事责任制度的若干建议 | 第38-46页 |
| 第一节 保荐人民事责任制度的现状 | 第38-39页 |
| 一、保荐人制度在中国的产生和发展 | 第38页 |
| 二、保荐人民事责任制度的现状 | 第38-39页 |
| 第二节 完善我国保荐人民事责任制度的若干建议 | 第39-46页 |
| 一、明确责任分界，构建合理的责任分担体制 | 第39-41页 |
| (一) 保荐人与发行人民事责任的分界 | 第39-40页 |
| (二) 保荐人与其他中介机构民事责任的分界 | 第40-41页 |
| (三) 保荐人与投资者的民事责任分界 | 第41页 |
| 二、增强保荐代表人独立性，弱化保荐代表人民事责任 | 第41-43页 |
| (一) 增强代表人独立性 | 第41-42页 |
| (二) 弱化保荐代表人民事责任 | 第42-43页 |
| 三、延长保荐人的任期，实行保荐人终身制 | 第43页 |
| 四、进行法律清理、推出司法解释 | 第43-44页 |
| 五、完善证券民事责任赔偿机制 | 第44-46页 |
| 结语 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文简介 | 第49-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
