| 论文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导论 | 第9-12页 |
| 一、选题背景 | 第9-10页 |
| 二、本文研究方法和意义 | 第10页 |
| 三、内容框架 | 第10-11页 |
| 四、本文可能的创新和不足 | 第11-12页 |
| 第一章 文献综述 | 第12-26页 |
| 第一节 银证合作的发展背景 | 第12-16页 |
| 一、国际银行业经营模式的演变 | 第12-13页 |
| 二、中国金融业经营体制的历史发展 | 第13-14页 |
| 三、中国金融业混业经营的现实需求和政策依据 | 第14-16页 |
| 第二节 混业经营的国内外研究 | 第16-17页 |
| 一、交易成本理论 | 第16-17页 |
| 二、风险效率理论 | 第17页 |
| 三、协同效应理论 | 第17页 |
| 第三节 银行与证券合作的金融功能观理论 | 第17-20页 |
| 一、金融功能观理论概述 | 第18-19页 |
| 二、金融功能观理论在银证合作中的应用 | 第19-20页 |
| 第四节 银行与证券合作的动因和绩效分析 | 第20-26页 |
| 一、规模经济和范围经济 | 第20-23页 |
| 二、市场竞争因素和银证合作的动态经营效率 | 第23-24页 |
| 三、利益冲突引致风险传递造成的潜在成本分析 | 第24-26页 |
| 第二章 银证合作的若干业务操作模式 | 第26-48页 |
| 第一节 资金结算 | 第26-29页 |
| 一、合作方式 | 第26页 |
| 二、操作实例 | 第26-29页 |
| 第二节 融资信贷 | 第29-30页 |
| 一、合作方式 | 第29页 |
| 二、操作实例 | 第29-30页 |
| 第三节 资产证券化 | 第30-36页 |
| 一、运作程序 | 第31-33页 |
| 二、操作实例 | 第33-36页 |
| 第四节 投资银行业务 | 第36-39页 |
| 一、合作方式 | 第36-37页 |
| 二、操作实例 | 第37-39页 |
| 第五节 证券投资基金 | 第39-45页 |
| 一、合作方式 | 第40-41页 |
| 二、操作实例 | 第41-42页 |
| 三、证券投资基金中的QFII和QDII | 第42-45页 |
| 第六节 现金管理账户 | 第45-46页 |
| 一、操作模式 | 第45页 |
| 二、产品特征及借鉴意义 | 第45-46页 |
| 第七节 投资参股 | 第46-48页 |
| 一、合作方式 | 第46页 |
| 二、操作实例 | 第46-48页 |
| 第三章 银证合作的风险分析 | 第48-52页 |
| 第一节 中国证券业的风险收益特征 | 第48页 |
| 第二节 证券与银行业务之间的风险转换 | 第48-52页 |
| 一、银证业务转换造成的市场风险 | 第49-50页 |
| 二、银证业务转换造成的信用风险 | 第50-51页 |
| 三、银证业务转换带来更大的操作风险、法律风险、流动性风险 | 第51-52页 |
| 第四章 银证合作的风险应对和业务管理 | 第52-59页 |
| 第一节 风险的技术监测与计量 | 第52-55页 |
| 一、针对信用风险的资产组合CreditMetrics模型 | 第52-54页 |
| 二、针对市场风险的风险价值(Value at Risk，VaR)内部模型 | 第54-55页 |
| 三、针对操作风险的因果分析模型 | 第55页 |
| 第二节 业务管理 | 第55-59页 |
| 一、合规管理 | 第55-56页 |
| 二、自我与市场约束 | 第56-57页 |
| 三、外部审计 | 第57页 |
| 四、银行监管 | 第57-59页 |
| 总结 | 第59-60页 |
| 参考文献 | 第60-62页 |
| 后记 | 第62页 |
