证券投资基金管理人的信赖义务研究
| 一、导言 | 第1-15页 |
| 二、证券投资基金管理人信赖义务法理分析 | 第15-30页 |
| (一) 证券投资基金管理人信赖义务之一般理论 | 第15-18页 |
| (二) 信托法理视角 | 第18-25页 |
| 1、证券投资基金的信托定位 | 第18-21页 |
| 2、证券投资基金管理人的法律地位 | 第21-23页 |
| 3、信赖义务是受托人义务的延伸 | 第23-25页 |
| (三) 基金治理结构视角 | 第25-28页 |
| (四) 投资者保护视角 | 第28-30页 |
| 三、证券投资基金管理人注意义务 | 第30-47页 |
| (一) 注意义务概述 | 第30-31页 |
| (二) 注意义务判断标准之演进 | 第31-35页 |
| 1、法定投资列表制 | 第31-32页 |
| 2、传统谨慎投资人规则 | 第32-34页 |
| 3、现代投资组合理论与谨慎投资人规则 | 第34-35页 |
| (三) 注意义务的具体要求 | 第35-47页 |
| 1、分散性要求 | 第36-37页 |
| 2、流动性要求 | 第37-39页 |
| 3、风险性要求 | 第39-42页 |
| 4、亲自管理运作的要求 | 第42-44页 |
| 5、投资于其它基金方面的要求 | 第44-45页 |
| 6、行使股权方面的要求 | 第45-47页 |
| 四、证券投资基金管理人忠实义务 | 第47-65页 |
| (一) 忠实义务概述 | 第47-49页 |
| (二) 证券投资基金管理人忠实义务的规制框架 | 第49-52页 |
| 1、忠实义务的原则性规范 | 第49-50页 |
| 2、利益冲突交易主体 | 第50-52页 |
| (三) 利益冲突交易具体形态中的忠实义务 | 第52-65页 |
| 1、本人交易之忠实义务 | 第52-56页 |
| 2、共同交易之忠实义务 | 第56-57页 |
| 3、代理交易之忠实义务 | 第57-60页 |
| 4、基金管理费之忠实义务 | 第60-65页 |
| 五、证券投资基金管理人信赖义务的约束机制 | 第65-77页 |
| (一) 对信赖义务的宏观监控 | 第65-70页 |
| 1、证券投资基金监管模式的选择 | 第65-67页 |
| 2、证券投资基金类型的选择 | 第67-70页 |
| (二) 对信赖义务的当事人监控 | 第70-74页 |
| 1、基金持有人对基金管理人的制衡机制 | 第70-72页 |
| 2、基金托管人对基金管理人的制衡机制 | 第72-74页 |
| (三) 对信赖义务的行政机制监控 | 第74-77页 |
| 参考文献 | 第77-80页 |
