| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 引言 | 第11-15页 |
| 第一章 基金治理结构的理论分析 | 第15-24页 |
| 第一节 传统的基金治理理论——委托――代理理论 | 第15-18页 |
| 一、委托－代理理论的主要思想 | 第15-16页 |
| 二、委托——代理下产生的问题 | 第16-17页 |
| 三、评价 | 第17-18页 |
| 第二节 不完全契约理论 | 第18-20页 |
| 一、不完全契约理论的主要思想 | 第18页 |
| 二、不完全契约理论的成因 | 第18-19页 |
| 三、评价 | 第19-20页 |
| 第三节 基金治理理论的新发展 | 第20-24页 |
| 一、线形报酬契约的最优性问题 | 第20-21页 |
| 二、相对业绩报酬的最优性问题 | 第21页 |
| 三、开放式基金放弃提取管理费用行为的研究 | 第21-22页 |
| 四、职业前途竞争对基金管理人投资行为的影响 | 第22-24页 |
| 第二章 世界主要国家基金治理的成功模式分析 | 第24-31页 |
| 第一节 美国模式 | 第24-26页 |
| 第二节 英国模式 | 第26-28页 |
| 第三节 日本模式 | 第28-29页 |
| 第四节 国外成功的基金治理模式对我国的借鉴意义 | 第29-31页 |
| 一、对契约型基金托管人的监督职责和外部监管 | 第29-30页 |
| 二、以独立董事为特征的公司型基金越来越受到认同 | 第30-31页 |
| 第三章 我国投资基金利益主体行为问题分析 | 第31-46页 |
| 第一节 我国投资基金治理结构的现状 | 第31-32页 |
| 第二节 基金持有人利益缺乏实际保障 | 第32-33页 |
| 第三节 基金管理人和经理人的行为 | 第33-39页 |
| 一、基金治理中基金管理人的利益冲突 | 第33-34页 |
| 二、内部人控制和内幕交易问题 | 第34-36页 |
| 三、基金经理的行为及其激励缺陷 | 第36-39页 |
| 第四节 我国基金管理公司存在的主要问题 | 第39-42页 |
| 一、基金管理公司的股权结构有待改善 | 第39-41页 |
| 二、基金管理公司的投资行为偏离持有人利益最优点 | 第41页 |
| 三、基金管理公司对基金业的垄断 | 第41-42页 |
| 第五节 基金托管人制度分析 | 第42-46页 |
| 一、托管人制度概述 | 第42-43页 |
| 二、我国托管人制度的改进建议 | 第43-46页 |
| 第四章 我国证券投资基金治理结构体系的构建 | 第46-49页 |
| 第一节 证券投资基金治理结构体系构建原则 | 第46-47页 |
| 第二节 我国基金治理结构体系框架的构建 | 第47-49页 |
| 第五章 我国投资基金内部治理机制的分析及改进 | 第49-64页 |
| 第一节 独立董事制度的分析 | 第49-57页 |
| 一、独立董事制度概述 | 第49-51页 |
| 二、对独立董事的激励与制约机制分析 | 第51-52页 |
| 三、独立董事制度的优点及其局限性分析 | 第52-54页 |
| 四、我国基金治理中独立董事制度存在的问题分析及相关建议 | 第54-57页 |
| 第二节 激励机制分析 | 第57-61页 |
| 一、基金内部治理的激励的分析 | 第57页 |
| 二、对基金管理人的激励机制分析及相关问题分析 | 第57-60页 |
| 三、对基金经理的激励机制分析及对我国基金经理激励机制的探讨 | 第60-61页 |
| 第三节 完善我国基金持有人大会制度的思考 | 第61-64页 |
| 一、基金持有人大会的定位思考 | 第61-62页 |
| 二、完善基金持有人大会的机制 | 第62-64页 |
| 结论 | 第64-65页 |
| 参考文献 | 第65-69页 |
| 致谢 | 第69-70页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第70-71页 |