| 综述 | 第1-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 第一章 保荐人的职责范围 | 第11-19页 |
| 第一节 对保荐人职责的界定 | 第11-12页 |
| 第二节 保荐人的推荐职责 | 第12-13页 |
| 第三节 保荐人的辅导职责 | 第13-15页 |
| 第四节 保荐人的督导职责 | 第15-17页 |
| 一、督导职责的履行机制 | 第16页 |
| 二、履行督导职责时应注意的问题 | 第16-17页 |
| 第五节 保荐人的担保职责 | 第17-19页 |
| 一、担保职责的涵义及作用机制 | 第17页 |
| 二、担保职责与相关职责的关系 | 第17-19页 |
| 第二章 保荐人履行职责所需要的条件 | 第19-26页 |
| 第一节 保荐人的资格条件 | 第19-22页 |
| 一、人员要素条件 | 第19-20页 |
| 二、组织结构条件 | 第20-21页 |
| 三、资产要素条件 | 第21页 |
| 四、资产结构条件 | 第21-22页 |
| 第二节 保荐人履行职责时所享有的权利条件 | 第22-26页 |
| 一、保荐人履行职责的权利来源 | 第22页 |
| 二、调查取证权 | 第22-23页 |
| 三、参加发行人股东会、董事会的权利 | 第23-24页 |
| 四、必要的免责权 | 第24页 |
| 五、其他权利 | 第24-26页 |
| 第三章 保荐人与中介机构的职责划分 | 第26-33页 |
| 第一节 保荐人与相关中介机构的关系 | 第26页 |
| 第二节 如何平衡保荐人与中介机构的职责分配 | 第26-29页 |
| 一、《保荐办法》的相关规定 | 第26-27页 |
| 二、对《保荐办法》上述规定的探讨 | 第27-29页 |
| 三、笔者的观点 | 第29页 |
| 第三节 探索保荐人与其他中介机构之间的新关系 | 第29-33页 |
| 一、现有制度的不足与尴尬 | 第29-31页 |
| 二、可以采用由保荐人聘请中介机构来出具相关专业文件 | 第31-32页 |
| 三、其他条件的完善 | 第32-33页 |
| 第四章 保荐人失职后应承担的责任 | 第33-48页 |
| 第一节 保荐人的失职 | 第33-35页 |
| 一、保荐人的失职与保荐人承担责任的关系 | 第33页 |
| 二、失职的具体情况 | 第33-34页 |
| 三、不应该认定为失职的情况 | 第34-35页 |
| 第二节 保荐人失职后应承担的行政责任及刑事责任 | 第35-38页 |
| 一、保荐人失职后应承担的行政责任 | 第35-38页 |
| 二、保荐人失职后应承担的刑事责任 | 第38页 |
| 第三节 保荐人失职后对发行人应承担的民事责任 | 第38-39页 |
| 第四节 保荐人失职后对证券投资者所承担的责任 | 第39-48页 |
| 一、保荐人对证券投资者承担责任的法理基础 | 第39页 |
| 二、保荐人的哪些失职行为应向投资人承担赔偿责任 | 第39-40页 |
| 三、保荐人对证券投资者承担责任的归责原则 | 第40-43页 |
| 四、保荐人承担责任应注意的问题 | 第43-45页 |
| 五、保荐人承担责任的类型 | 第45-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考书目 | 第49-51页 |
| 在读期间科研成果简介 | 第51-52页 |
| 声明 | 第52-53页 |
| 致谢 | 第53页 |