MZ证券公司经纪业务内部控制案例研究

摘要	第1-5页
ABSTRACT	第5-8页
1 绪论	第8-14页
·研究背景和意义	第8页
·文献综述	第8-10页
·国外研究现状	第8-9页
·国内研究现状	第9-10页
·论文研究内容与方法	第10-14页
·研究内容	第10-11页
·研究方法	第11页
·创新之处和不足	第11-14页
2 证券经纪业务内部控制有关理论	第14-26页
·证券经纪业务概述	第14-16页
·内部控制理论概述	第16-20页
·我国对证券公司经纪业务及其内部控制的监管	第20页
·证券公司内部控制和风险管理的相关法规	第20-22页
·证券经纪业务内部控制的相关法规及自律规范	第22-23页
·构建证券公司经纪业务内部控制体系的关注要点	第23-26页
3 MZ证券公司经纪业务内部控制分析	第26-38页
·MZ证券公司经纪业务简介	第26-28页
·MZ证券经纪业务内部控制体系现状及存在的问题	第28-38页
·MZ证券经纪业务内部控制组织结构和内部规章制度	第28-29页
·控制环境现状及存在的问题	第29-31页
·风险评估现状及存在的问题	第31-32页
·控制活动现状及存在的问题	第32-34页
·信息与沟通现状及存在的问题	第34-36页
·内部监督现状及存在的问题	第36-38页
4 完善MZ证券经纪业务内部控制的建议	第38-44页
·优化证券公司经纪业务内部控制环境	第38-39页
·完善风险评估机制,切实贯彻执行风险管理措施	第39-40页
·充分利用控制活动加强风险管理控制	第40-41页
·强化信息沟通机制	第41页
·提升内部监督执行力度和执行质量	第41-44页
5 结论	第44-46页
参考文献	第46-48页
后记	第48页