中国证券投资基金治理制度体系研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-10页 |
| 第1章 绪论 | 第10-23页 |
| ·选题背景与研究意义 | 第10-15页 |
| ·选题背景 | 第10-14页 |
| ·研究中国投资基金治理制度的意义 | 第14-15页 |
| ·相关研究文献综述 | 第15-18页 |
| ·国外基金治理研究 | 第15-17页 |
| ·国内基金治理研究 | 第17-18页 |
| ·研究方法及研究思路 | 第18-21页 |
| ·研究方法 | 第18-20页 |
| ·研究思路 | 第20-21页 |
| ·研究内容及创新 | 第21-23页 |
| ·主要研究内容 | 第21页 |
| ·论文创新 | 第21-23页 |
| 第2章 证券投资基金的基本理论 | 第23-34页 |
| ·证券投资基金的制度属性 | 第23-26页 |
| ·制度构成与制度变迁 | 第23-25页 |
| ·证券投资基金：一种金融制度 | 第25-26页 |
| ·委托代理理论 | 第26-29页 |
| ·委托代理理论的基本概述 | 第26页 |
| ·委托代理问题的一般分析 | 第26-27页 |
| ·基金治理制度中的委托代理分析 | 第27-29页 |
| ·不完全契约理论 | 第29-31页 |
| ·不完全契约理论的基本概述 | 第29-30页 |
| ·不完全契约理论在基金治理制度中的运用 | 第30-31页 |
| ·产权经济学与基金组织模式 | 第31-33页 |
| 小结 | 第33-34页 |
| 第3章 证券投资基金的发展变迁及治理制度 | 第34-51页 |
| ·证券投资基金业的发展 | 第34-41页 |
| ·国际发展历程回顾 | 第34-35页 |
| ·证券投资基金制度产生分析 | 第35-37页 |
| ·世界基金业的制度变迁 | 第37-41页 |
| ·证券投资基金治理模式 | 第41-46页 |
| ·公司型治理模式 | 第42-43页 |
| ·契约型治理模式 | 第43-46页 |
| ·投资基金治理制度 | 第46-50页 |
| ·投资基金治理制度的内涵 | 第46-47页 |
| ·基金治理制度的原则 | 第47-48页 |
| ·中国投资基金治理制度体系 | 第48-50页 |
| 小结 | 第50-51页 |
| 第4章 证券投资基金制衡激励制度分析 | 第51-73页 |
| ·概述 | 第51-52页 |
| ·持有人大会制度——相对弱化的制度安排 | 第52-55页 |
| ·基金持有人的“理性冷漠”与“搭便车” | 第52-53页 |
| ·利益代表缺位和流于形式的基金持有人大会 | 第53-54页 |
| ·投票权代理——设立基金持有人大会日常机构 | 第54-55页 |
| ·托管人制度——保管与监督中的制衡 | 第55-62页 |
| ·托管人制度的一般分析 | 第55-59页 |
| ·选聘机制——“一个人的独角戏” | 第59-60页 |
| ·破解托管人“只托不管”困境的建议 | 第60-62页 |
| ·独立董事制度——中小投资者利益的“看护人” | 第62-67页 |
| ·独立董事制度的一般分析 | 第62-64页 |
| ·独立董事制度的特证 | 第64-65页 |
| ·独立董事独立性与职能的完善 | 第65-67页 |
| ·激励机制——对基金管理人和经理人的正向指引 | 第67-72页 |
| ·激励机制的功效分析 | 第67-69页 |
| ·固定费率下的“旱涝保收” | 第69-71页 |
| ·多措并举的长效激励机制安排 | 第71-72页 |
| 小结 | 第72-73页 |
| 第5章 证券投资基金监督约束制度分析 | 第73-95页 |
| ·概述 | 第73-74页 |
| ·市场准入制度——打破行业壁垒 | 第74-80页 |
| ·竞争与基金发展 | 第74-76页 |
| ·准入管理模式 | 第76-78页 |
| ·竞争和开放是中国投资基金发展的取向 | 第78-80页 |
| ·信息披露制度——破解“信息不对称”难题 | 第80-84页 |
| ·信息披露机制的分析 | 第80-82页 |
| ·信息披露内容要求 | 第82-83页 |
| ·规范、及时、有效的信息披露制度 | 第83-84页 |
| ·基金监管制度——第三方治理 | 第84-90页 |
| ·监管与基金治理 | 第84-85页 |
| ·监管体系、内容 | 第85-88页 |
| ·集中型监管模式的完善 | 第88-90页 |
| ·基金评价机制——衡量基金的“一把尺” | 第90-94页 |
| ·基金评价的功能分析 | 第91-92页 |
| ·培育阶段的评价现状 | 第92-93页 |
| ·发展基金评级的展望 | 第93-94页 |
| 小结 | 第94-95页 |
| 第6章 证券投资基金救济赔偿制度分析 | 第95-111页 |
| ·概述 | 第95-96页 |
| ·行政援助制度——困境中的希望 | 第96-100页 |
| ·行政援助制度的功能分析 | 第96-97页 |
| ·行政援助的形式 | 第97-99页 |
| ·行政援助制度的创设建议 | 第99-100页 |
| ·损害赔偿制度——救济的有效渠道 | 第100-106页 |
| ·损害赔偿的存在基础 | 第100-101页 |
| ·损害赔偿的程序机制 | 第101-104页 |
| ·损害赔偿制度改进思考 | 第104-106页 |
| ·赔偿保障制度——赔偿实现的基石 | 第106-110页 |
| ·赔偿保障的意义 | 第106-107页 |
| ·保障方式 | 第107-109页 |
| ·赔偿保障实现的制度安排 | 第109-110页 |
| 小结 | 第110-111页 |
| 参考文献 | 第111-117页 |
| 致谢 | 第117-118页 |
| 攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况 | 第118-119页 |
