| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 1. 绪论 | 第10-13页 |
| ·研究背景及意义 | 第10-12页 |
| ·研究背景 | 第10-11页 |
| ·研究意义 | 第11-12页 |
| ·研究内容框架 | 第12-13页 |
| 2. 理论综述 | 第13-19页 |
| ·相关概念 | 第13-15页 |
| ·证券监管 | 第13-14页 |
| ·证券从业人员监管 | 第14页 |
| ·委托理财 | 第14-15页 |
| ·理论分析工具 | 第15-19页 |
| ·委托代理理论 | 第15-17页 |
| ·契约理论 | 第17-18页 |
| ·有限理性理论 | 第18-19页 |
| 3. 证券业委托理财发展现状分析 | 第19-26页 |
| ·委托理财的法律法规建设现状 | 第19-22页 |
| ·对行政机构或个人参与委托理财的行为规定 | 第19-20页 |
| ·对证券公司从业人员委托理财行为的规定 | 第20-21页 |
| ·上市募股的企业及其他中小企业委托理财行为的规定 | 第21-22页 |
| ·委托理财的监管体制现状 | 第22-23页 |
| ·监管人 | 第22页 |
| ·监管模式 | 第22-23页 |
| ·证券企业委托理财操作现状 | 第23-26页 |
| ·委托理财的动机 | 第23-25页 |
| ·委托理财的具体操作现状 | 第25-26页 |
| 4. 证券从业人员委托理财存在的问题及成因分析 | 第26-33页 |
| ·证券从业人员委托理财风险问题的类别 | 第26-28页 |
| ·违规操作现象 | 第26-27页 |
| ·欺诈行为 | 第27-28页 |
| ·从业人员委托理财风险典型案例分析 | 第28-31页 |
| ·国外案例分析——麦道夫案 | 第28-29页 |
| ·国内案例分析 | 第29-31页 |
| ·从业人员委托理财风险的特点及其危害 | 第31-33页 |
| ·从业人员委托理财的风险特点 | 第31-32页 |
| ·从业人员委托理财的风险危害 | 第32-33页 |
| 5. 证券委托理财的监管问题 | 第33-36页 |
| ·法规环境方面的问题 | 第33-34页 |
| ·监管体制方面的问题 | 第34页 |
| ·公司管理方面的问题 | 第34-36页 |
| 6. 国外委托理财监管的经验借鉴------以美国为例 | 第36-39页 |
| ·法规建设 | 第36-37页 |
| ·制度建设 | 第37-38页 |
| ·企业管理 | 第38-39页 |
| 7. 对证券从业人员委托理财风险监管的几点建议 | 第39-46页 |
| ·完善委托理财相关法规 | 第39-41页 |
| ·明确政府在委托理财业务风险监管的主体法律地位 | 第39-40页 |
| ·明确委托理财契约关系 | 第40页 |
| ·明确委托理财业务发展规范 | 第40-41页 |
| ·完善委托理财监管制度 | 第41-42页 |
| ·规范政府监管职责 | 第41页 |
| ·强化政府监管执行 | 第41-42页 |
| ·加强委托理财风险控制 | 第42页 |
| ·完善企业管理 | 第42-46页 |
| ·建立合理的利益分配机制 | 第42-43页 |
| ·加强证券从业人员岗位管理 | 第43页 |
| ·加强证券从业人员职业教育 | 第43-44页 |
| ·加强诚信文化建设 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 附表1 | 第48-53页 |
| 致谢 | 第53页 |