| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第1章 绪论 | 第9-17页 |
| ·研究背景 | 第9-10页 |
| ·研究目的与意义 | 第10页 |
| ·国内外研究现状 | 第10-14页 |
| ·国外研究现状 | 第10-12页 |
| ·国内研究现状 | 第12-14页 |
| ·文献综述总结与分析 | 第14页 |
| ·论文研究内容与方法 | 第14-17页 |
| ·研究内容 | 第14-15页 |
| ·研究方法 | 第15-16页 |
| ·技术路线图 | 第16-17页 |
| 第2章 基本概念和相关理论 | 第17-27页 |
| ·证券公司经纪业务 | 第17-20页 |
| ·经纪业务产生和发展 | 第17-18页 |
| ·我国证券经纪业务的发展环境 | 第18-19页 |
| ·经纪业务风险表现 | 第19页 |
| ·我国证券经纪业务的职责 | 第19-20页 |
| ·风险管理理论 | 第20-27页 |
| ·风险管理理论概述 | 第20-21页 |
| ·风险管理的内涵和重要性 | 第21-23页 |
| ·风险管理的理论方法 | 第23-27页 |
| 第3章 方正证券经纪业务风险及管理现状 | 第27-39页 |
| ·方正证券经纪业务介绍 | 第27-29页 |
| ·方正证券经纪业务发展历程 | 第27页 |
| ·方正证券经纪业务现状 | 第27-29页 |
| ·方正证券经纪业务主要的风险表现 | 第29-31页 |
| ·经纪业务风险特点分析 | 第29-30页 |
| ·经纪业务风险分类 | 第30-31页 |
| ·方正证券经纪业务风险管理情况 | 第31-35页 |
| ·经纪业务风险管理结构 | 第31-35页 |
| ·风险管理的运作实施流程 | 第35页 |
| ·风险管理存在的不足 | 第35-39页 |
| ·经纪业务扩张，难以控制风险 | 第35-37页 |
| ·内部控制不完善，未建立高效的风险管理组织结构 | 第37-38页 |
| ·缺少对外交流，缺乏外部监管 | 第38页 |
| ·风险控制意识薄弱，忽视风险控制 | 第38-39页 |
| 第4章 完善方正证券经纪业务风险管理的对策建议 | 第39-45页 |
| ·控制营业部扩张速度，加强内部业务人员交流 | 第39-40页 |
| ·控制扩张速度，加强业务人员风险识别培训 | 第39页 |
| ·确保通畅的内部交流渠道，设置合理的考核规章 | 第39-40页 |
| ·创造有利于风险管理有效运转的内部环境，加大内部控制力度 | 第40-43页 |
| ·建立有效的公司经纪业务风险治理结构，明确风险管理职责 | 第40-41页 |
| ·完善方正证券经纪业务内部风险管理体系 | 第41-43页 |
| ·加强对外交流，引进外部监管 | 第43-44页 |
| ·通过对外交流，促进自身建设 | 第43页 |
| ·积极贯彻证监会相关工作指引及规定 | 第43-44页 |
| ·培育诚信为本、合规经营的公司文化，提高员工风险控制意识 | 第44-45页 |
| 第5章 结束语 | 第45-48页 |
| ·本文总结 | 第45-46页 |
| ·展望 | 第46-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50页 |
