| 内容摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 导言 | 第9-11页 |
| 一、研究背景 | 第9-10页 |
| 二、研究意义 | 第10页 |
| 三、研究方法 | 第10-11页 |
| (一)案例分析法 | 第10页 |
| (二)法条分析法 | 第10-11页 |
| (三)经济分析法 | 第11页 |
| (四)比较分析法 | 第11页 |
| 第一部分 金融企业集团内部交易的基本法律问题 | 第11-21页 |
| 一、金融企业集团的概念分析 | 第11-15页 |
| (一)金融企业集团的定义 | 第11-13页 |
| (二)金融企业集团的类型 | 第13-15页 |
| 二、金融企业集团内部交易的概念及法律规制之必要性分析 | 第15-21页 |
| (一)金融企业集团内部交易含义 | 第15-16页 |
| (二)金融企业集团内部交易的特征 | 第16-18页 |
| (三)对金融企业集团内部交易进行法律规制的必要性 | 第18-21页 |
| 第二部分 对金融企业集团内部交易进行法律规制的国际(海外)经验 | 第21-26页 |
| 一、美国的相关立法经验 | 第22-23页 |
| (一)美国对金融企业集团的监管模式 | 第22页 |
| (二)美国有关金融企业集团内部交易的相关规定 | 第22-23页 |
| 二、欧盟对于金融企业集团内部交易的法律规制 | 第23-24页 |
| 三、我国台湾地区有关金融企业集团内部交易的法律规定 | 第24-25页 |
| 四、国际(海外)经验对我国的启示 | 第25-26页 |
| (一)加强对金融企业集团内部交易的立法规制 | 第25页 |
| (二)强调金融机构的内部控制 | 第25页 |
| (三)建立完善的外部监管体系 | 第25-26页 |
| 第三部分 规制我国金融企业集团内部交易的立法建议和制度构想 | 第26-46页 |
| 一、对金融企业集团内部交易监管应遵循的原则 | 第26-27页 |
| (一)适度规制原则 | 第26-27页 |
| (二)合并监管原则 | 第27页 |
| (三)信息披露原则 | 第27页 |
| 二、监管权的配置问题——有关监管模式的探讨 | 第27-31页 |
| (一)完善现有的主监管制度 | 第27-29页 |
| (二)建立金融监管协调委员会 | 第29-30页 |
| (三)最终确立统一金融监管模式 | 第30-31页 |
| 三、针对金融企业集团内部交易进行专门立法 | 第31-32页 |
| 四、建立金融企业集团的内部控制制度 | 第32-36页 |
| (一)内控制度的含义及其功能 | 第32-33页 |
| (二)关于建立我国金融企业集团内控制度的建议 | 第33-36页 |
| 五、建立对金融企业集团的外部监管制度 | 第36-44页 |
| (一)建立金融企业集团的内部交易"防火墙"制度 | 第36-39页 |
| (二)建立金融企业集团的信息披露制度 | 第39-42页 |
| (三)建立金融企业集团控股公司的加重责任制度 | 第42-44页 |
| 六、集团内部控制与外部监管之间的关系 | 第44-45页 |
| 七、完善相关立法,加强对金融企业集团内部交易行为的规制 | 第45-46页 |
| 结论 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-52页 |
