| 中文摘要 | 第1-9页 |
| Abstract | 第9-10页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 第一章: 商业银行合规风险管理理论 | 第12-23页 |
| ·商业银行合规的基本概念 | 第12-14页 |
| ·合规的概念和含义 | 第12页 |
| ·商业银行合规 | 第12-13页 |
| ·商业银行合规管理 | 第13-14页 |
| ·商业银行合规风险管理研究的理论基础 | 第14-16页 |
| ·商业银行合规风险管理的必要性 | 第16-20页 |
| ·合规风险管理与全面风险管理 | 第20-23页 |
| 第二章: 我国商业银行合规风险管理的现状分析 | 第23-31页 |
| ·中国银监会对银行合规风险管理的指导意见 | 第23-24页 |
| ·我国商业银行合规建设取得的进展 | 第24-27页 |
| ·我国商业银行合规风险管理存在的问题和不足 | 第27-29页 |
| ·我国商业银行合规风险管理存在问题的原因分析 | 第29-31页 |
| 第三章: 合规风险管理的国际现状与经验借鉴 | 第31-42页 |
| ·银行合规管理的国际化背景 | 第31-34页 |
| ·国际监管部门对合规风险管理的探索 | 第34-36页 |
| ·国际银行业合规风险管理的实践经验 | 第36-40页 |
| ·对我国银行业合规风险管理的启示 | 第40-42页 |
| 第四章: 建立和完善我国商业银行合规风险管理体系的对策建议 | 第42-56页 |
| ·合规管理首先从高层做起 | 第42-43页 |
| ·积极倡导合规文化建设 | 第43-44页 |
| ·建立有效的合规风险管理框架和组织体系 | 第44-48页 |
| ·建立健全合规风险管理的长效机制 | 第48-49页 |
| ·建立合规管理有效性评估和动态回顾机制 | 第49-50页 |
| ·改进监管方式方法，发挥银行合规建设的能动作用 | 第50页 |
| ·引入标准化管理技术加强合规风险管理 | 第50-56页 |
| ·推进全面质量管理(ISO:9000) | 第50-52页 |
| ·结合内控评价做好合规风险管理 | 第52-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第59-60页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第60页 |