基于交易的可疑洗钱行为模式与反洗钱对策研究
| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-14页 |
| 第1章 绪论 | 第14-22页 |
| ·选题背景 | 第14-16页 |
| ·问题的提出 | 第16-19页 |
| ·关于洗钱与反洗钱基本理论问题的研究 | 第16-17页 |
| ·贸易洗钱研究 | 第17-18页 |
| ·账户洗钱研究 | 第18页 |
| ·反洗钱对策研究 | 第18-19页 |
| ·论文结构、主要内容与研究方法 | 第19-21页 |
| ·研究目的与意义 | 第21-22页 |
| ·研究目的 | 第21页 |
| ·研究意义 | 第21-22页 |
| 第2章 理论基础与文献述评 | 第22-43页 |
| ·本文研究的理论基础 | 第22-26页 |
| ·破窗理论 | 第22-23页 |
| ·社会控制理论 | 第23-24页 |
| ·制度经济学理论 | 第24-26页 |
| ·国内外研究文献述评 | 第26-43页 |
| ·关于洗钱基本问题的研究 | 第26-32页 |
| ·关于数据挖掘在反洗钱中的应用研究 | 第32-35页 |
| ·关于反洗钱制度研究 | 第35-37页 |
| ·关于洗钱反制对策研究 | 第37-40页 |
| ·对国内外研究现状的简要评论 | 第40-43页 |
| 第3章 洗钱行为模式研究之一:贸易洗钱研究 | 第43-90页 |
| ·贸易洗钱的提出 | 第43-45页 |
| ·贸易洗钱的特点 | 第45-46页 |
| ·洗钱与转移定价和资本外逃的内在关联分析 | 第46-52页 |
| ·转移定价—洗钱—资本外逃关系模型的提出 | 第46-47页 |
| ·转移定价与洗钱的“路径—目标”关系分析 | 第47-50页 |
| ·洗钱与资本外逃的因果关系分析 | 第50-51页 |
| ·转移定价—洗钱—资本外逃关系模型的政策含义 | 第51-52页 |
| ·基于转移定价的洗钱研究 | 第52-68页 |
| ·问题的提出 | 第52-54页 |
| ·转移定价洗钱的表现 | 第54-56页 |
| ·转移定价洗钱建模分析 | 第56-67页 |
| ·转移定价洗钱研究的政策含义 | 第67-68页 |
| ·基于支付方式的洗钱研究 | 第68-81页 |
| ·问题的提出 | 第68-69页 |
| ·基于汇付与托收的地下钱庄洗钱分析 | 第69-75页 |
| ·基于信用证交易的洗钱分析 | 第75-81页 |
| ·贸易洗钱在国际贸易中的其他表现 | 第81-86页 |
| ·品类划分逃税洗钱 | 第81-82页 |
| ·重量与包装欺诈洗钱 | 第82-83页 |
| ·保险欺诈洗钱 | 第83-84页 |
| ·自由贸易区内交易洗钱 | 第84页 |
| ·贵重物品贸易洗钱 | 第84-85页 |
| ·单证伪造洗钱 | 第85-86页 |
| ·构筑全方位的反贸易洗钱体系 | 第86页 |
| ·本章小结 | 第86-90页 |
| 第4章 洗钱行为模式研究之二:账户洗钱研究 | 第90-132页 |
| ·研究问题的提出 | 第90-91页 |
| ·研究层面的划分 | 第91-92页 |
| ·交易模式连续统一体理论的提出 | 第92-94页 |
| ·账户洗钱可疑主体特征和可疑行为特征的提取 | 第94-97页 |
| ·可疑账户洗钱行为模式识别算法研究 | 第97-104页 |
| ·可疑行为模式识别算法对比分析 | 第97-99页 |
| ·聚类算法的适用性分析与算法选择 | 第99-101页 |
| ·孤立点探测算法的适用性分析与算法选择 | 第101-104页 |
| ·可疑账户洗钱行为模式识别方法的构建 | 第104-123页 |
| ·偶然可疑洗钱行为模式识别 | 第105-114页 |
| ·惯常可疑洗钱行为模式识别 | 第114-123页 |
| ·实验分析 | 第123-131页 |
| ·实验环境 | 第123页 |
| ·数据准备 | 第123-125页 |
| ·偶然可疑洗钱行为模式识别的算法实现与结果分析 | 第125-128页 |
| ·惯常可疑洗钱行为模式识别的算法实现与结果分析 | 第128-131页 |
| ·本章小结 | 第131-132页 |
| 第5章 反洗钱对策研究 | 第132-177页 |
| ·反洗钱可疑信息报告制度研究 | 第132-151页 |
| ·研究问题的提出 | 第132-133页 |
| ·中国与发达国家反洗钱可疑信息报告制度对比分析 | 第133-137页 |
| ·发达国家实施可疑信息报告制度中存在的问题 | 第137-145页 |
| ·成因分析:可疑信息报告制度的假定缺陷 | 第145-150页 |
| ·我国可疑信息报告制度的目标定位与配套政策 | 第150-151页 |
| ·国家的反洗钱承诺 | 第151-161页 |
| ·国家反洗钱工作的基本原则 | 第151-153页 |
| ·构筑制度反洗钱体系 | 第153-156页 |
| ·构筑全社会反洗钱体系 | 第156-157页 |
| ·全面深化国有商业银行和金融管理体制改革 | 第157-158页 |
| ·国家反洗钱机构改革 | 第158-160页 |
| ·反洗钱SAR流程再造 | 第160-161页 |
| ·金融机构基于风险的反洗钱机制设计 | 第161-170页 |
| ·金融机构的洗钱风险分析 | 第162-164页 |
| ·反洗钱方法的历史演变 | 第164-166页 |
| ·金融机构反洗钱风险管理机制 | 第166-170页 |
| ·案例分析 | 第170-177页 |
| ·案例背景 | 第170-171页 |
| ·案例分析 | 第171-177页 |
| 第6章 结论与展望 | 第177-185页 |
| ·论文的主要工作 | 第177-179页 |
| ·主要研究结论与政策含义 | 第179-183页 |
| ·研究的创新点 | 第183页 |
| ·未来研究展望 | 第183-185页 |
| 致谢 | 第185-188页 |
| 参考文献 | 第188-206页 |
| 附录1 1944年～2007年国际反洗钱大事纪要 | 第206-209页 |
| 附录2 偶然可疑洗钱行为模式识别源程序 | 第209-216页 |
| 附录3 惯常可疑洗钱行为模式识别源程序 | 第216-223页 |
| 攻读博士学位期间发表的论文和科研情况 | 第223-224页 |
