全流通模式下券商监管问题初探

一、什么是全流通	第1-13页
（一） 全流通的概念	第8页
（二） 全流通问题的由来	第8-10页
（三） 现阶段监管方式的变化	第10-13页
二、在全流通模式下券商经纪业务所产生的变化	第13-18页
（一） 投资者结构得到了不断的改善和优化	第13-14页
（二） 市场金融创新加速金融衍生产品得到极大丰富	第14-15页
（三） 券商营销末端经营方式发生重大变化	第15-18页
三、在全流通模式下券商业务发展所面临的风险	第18-24页
（一） 因投资者结构的变化而可能导致的操作风险	第18-20页
（二） 因衍生金融产品的增加而可能导致的法律风险	第20-21页
（三） 因单个公司或市场崩溃而可能导致的系统风险	第21-22页
（四） 因市场内其它因素的波动而可能导致市场风险	第22-24页
四、在全流通模式下对券商合规经营监管的途径	第24-38页
（一） 强化行业自律管理规范券商合规经营	第24-26页
（二） 强化证券市场法律法规建设规范券商合法经营	第26-28页
（三） 建立安全的客户资产保护制度保护投资者权益	第28-30页
（四） 建立符合市场发展需要的风险约束机制	第30-38页
结论	第38-39页
参考文献	第39-41页
论文摘要（中文）	第41-45页
论文摘要（英文）	第45-48页
后记	第48-49页
导师及作者简介	第49页