| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 第1章 绪论 | 第7-13页 |
| ·研究背景 | 第7-8页 |
| ·研究现状 | 第8-9页 |
| ·研究内容与论文结构 | 第9-10页 |
| ·研究方法与创新点 | 第10-11页 |
| ·技术路线图 | 第11-13页 |
| 第2章 证券投资基金理论及相关研究综述 | 第13-20页 |
| ·证券投资基金概念、特点及分类 | 第13-16页 |
| ·证券投资基金的概念 | 第13页 |
| ·证券投资基金的特点 | 第13-14页 |
| ·证券投资基金的分类 | 第14-16页 |
| ·开放式基金和封闭式基金的特点比较 | 第16-18页 |
| ·封闭式基金和开放式基金的运作机制比较 | 第16-17页 |
| ·封闭式基金与开放式基金的契约结构比较 | 第17-18页 |
| ·本文相关研究文献综述 | 第18-20页 |
| 第3章 基金利益输送行为的外部实证研究 | 第20-38页 |
| ·样本的选取 | 第20-25页 |
| ·前言 | 第20-21页 |
| ·样本选取、分类、数据来源 | 第21-25页 |
| ·实证设计及实证结果 | 第25-33页 |
| ·实证设计 | 第25-26页 |
| ·配对检验实证结果 | 第26-32页 |
| ·未通过检验的基金均值方差分析 | 第32-33页 |
| ·结论与建议 | 第33-38页 |
| ·结论 | 第33-37页 |
| ·建议 | 第37-38页 |
| 第4章 基金利益输送行为的内部实证研究 | 第38-47页 |
| ·样本的选取 | 第38-41页 |
| ·样本选取的目的 | 第38页 |
| ·样本选择 | 第38-40页 |
| ·使用的样本数据和数据来源 | 第40-41页 |
| ·实证设计及实证结果 | 第41-45页 |
| ·实证设计 | 第41-42页 |
| ·实证结果 | 第42-44页 |
| ·未通过检验的均值方差分析 | 第44-45页 |
| ·结论与建议 | 第45-47页 |
| 第5章 基金利益输送博弈分析 | 第47-58页 |
| ·前言 | 第47-49页 |
| ·事件回放 | 第47-48页 |
| ·事情发生的原因分析 | 第48-49页 |
| ·监管部门和基金管理公司及从业人员的完全信息静态博弈分析 | 第49-52页 |
| ·建立基础模型 | 第49-50页 |
| ·模型求解及分析 | 第50-51页 |
| ·改进的模型 | 第51-52页 |
| ·结论 | 第52页 |
| ·基金投资者和基金管理公司及从业人员的博弈分析 | 第52-56页 |
| ·建立完全信息静态博弈模型 | 第53-54页 |
| ·模型求解及分析 | 第54-55页 |
| ·建立完全信息动态博弈模型及分析 | 第55-56页 |
| ·建议 | 第56-58页 |
| 第6章 我国证券投资基金发展过程中出现的问题与建议 | 第58-62页 |
| ·我国证券投资基金发展中出现的问题 | 第58-59页 |
| ·对我国基金业发展的建议 | 第59-62页 |
| 致谢 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-66页 |
| 攻读学位期间的研究成果 | 第66页 |