| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 公约制定的背景 | 第10-21页 |
| 一、证券直接持有向间接持有模式的转变 | 第10-12页 |
| 二、法律风险 | 第12-16页 |
| (一) 决定准据法的不确定性 | 第13-14页 |
| (二) 准据法自身的不确定和不健全 | 第14-15页 |
| (三) 跨境交易中的法律不兼容 | 第15-16页 |
| 三、账户持有人证券权利的法律性质 | 第16-21页 |
| (一) “直接所有权”(direct ownership) | 第17-18页 |
| (二) “多层次权利”(Multi-Tiered Entitlements) | 第18-21页 |
| 第二章 公约制定的方法 | 第21-25页 |
| 一、高门槛的限定性方法 | 第21-22页 |
| 二、功能性方法 | 第22-25页 |
| 第三章 透明持有体系 | 第25-32页 |
| 一、透明持有的引入 | 第25-26页 |
| 二、当前的透明体系 | 第26-32页 |
| (一) 透明体系的主要特征 | 第26-29页 |
| (二) 将来透明体系类别的选择 | 第29-30页 |
| (三) 透明体系的作用 | 第30-32页 |
| 第四章 公约的主要内容 | 第32-54页 |
| 一、相关定义、适用范围和解释 | 第32-35页 |
| (一) 关于定义的规定 | 第32-34页 |
| (二) 公约适用范围和解释原则 | 第34-35页 |
| (三) 由他人履行的中间人职能 | 第35页 |
| 二、账户持有人的权利 | 第35-38页 |
| (一) 中介证券 | 第35-37页 |
| (二) 保障账户持有人获得和行使权利的措施 | 第37-38页 |
| 三、中介证券的转让 | 第38-43页 |
| (一) 中介证券转让的方式 | 第38-39页 |
| (二) 第三人对中介证券的善意取得 | 第39-41页 |
| (三) 竞合权益之间的优先权 | 第41-43页 |
| 四、中介持有体系的完善 | 第43-48页 |
| (一) 中间人的管理 | 第43-46页 |
| (二) 中间人的破产 | 第46-48页 |
| 五、与证券发行人的关系 | 第48-49页 |
| 六、关于担保交易的特殊规定 | 第49-53页 |
| (一) 公约关于担保交易的基本解释 | 第50-51页 |
| (二) 担保交易的特殊规定 | 第51-53页 |
| 七、最终条款 | 第53-54页 |
| 第五章 对公约的评价和在我国的适用性分析 | 第54-59页 |
| 一、公约的贡献 | 第54-55页 |
| 二、公对对我国的适用性分析 | 第55-59页 |
| (一) 对我国证券持有体系的分析 | 第55-57页 |
| (二) 公约在我国的适用性分析 | 第57页 |
| (三) 关于我国持有模式的思考 | 第57-59页 |
| 结论 | 第59-61页 |
| 参考文献 | 第61-65页 |
| 后记 | 第65页 |