| 中文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 美国证券公司破产法律规制的基本内容与特色 | 第9-15页 |
| 第一节 美国证券公司破产适用的法律制度 | 第9-11页 |
| 一、美国《破产法典》 | 第9-10页 |
| 二、《证券投资者保护法案》 | 第10-11页 |
| 三、《破产法典》与《证券投资者保护法案》的接轨 | 第11页 |
| 第二节 证券公司破产的程序问题 | 第11-15页 |
| 一、两个并行的清算程序 | 第11-12页 |
| 二、两种托管人 | 第12页 |
| 三、两种启动程序 | 第12-15页 |
| 第二章 美国证券公司破产的保障机制——以投资者保护为中心 | 第15-22页 |
| 第一节 证券公司破产中投资者保护的理论基础 | 第15-16页 |
| 一、投资者权益保护是证券公司破产的核心问题 | 第15页 |
| 二、投资者保护是证券市场健康发展的基石 | 第15-16页 |
| 第二节 证券公司破产投资者保护的法律机制 | 第16-22页 |
| 一、有关投资者保护的基本立法 | 第16-17页 |
| 二、有关投资者保护的破产程序法律制度 | 第17-19页 |
| 三、SIPA体制下对投资者保护的限制 | 第19-22页 |
| 第三章 美国证券公司破产的监管机制——以SEC监管为中心 | 第22-30页 |
| 第一节 证券公司破产中监管机构监管的理论基础 | 第22-25页 |
| 一、证券监管机构监管的必要性理论 | 第22-24页 |
| 二、证券监管机构监管的目标 | 第24-25页 |
| 第二节 证券公司破产的监管权力配置 | 第25-30页 |
| 一、SEC的案件调查程序 | 第25-27页 |
| 二、SEC的案件处理程序 | 第27-30页 |
| 第四章 我国证券公司破产法律制度改革与完善 | 第30-47页 |
| 第一节 我国证券公司破产的法律规制现状及问题 | 第30-31页 |
| 一、缺乏系统完善的法律法规和操作程序 | 第30页 |
| 二、行政干预过度 | 第30-31页 |
| 三、央行再贷款兜底解决不合理 | 第31页 |
| 第二节 美国证券公司破产法律规制对我国的经验与启示 | 第31-36页 |
| 一、借鉴SIPA，完善投资者保护 | 第31-34页 |
| 二、美国SEC监管体制对我国的启示 | 第34-36页 |
| 第三节 我国证券公司破产法律体系的建构 | 第36-47页 |
| 一、完善我国证券公司破产的法律体系 | 第36-37页 |
| 二、完善我国证券公司破产的具体制度安排 | 第37-47页 |
| 参考文献 | 第47-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
