| 摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一章 可转换公司债券基本理论问题 | 第9-15页 |
| 第一节 可转换公司债券的法律内涵 | 第9-11页 |
| 一 法律内涵解析 | 第9-10页 |
| 二 特定基本术语解说 | 第10页 |
| 三 可转换公司债券的法律属性 | 第10-11页 |
| 第二节 可转换公司债券的几个基本问题 | 第11-15页 |
| 一 可转换公司债券的法律特征分析 | 第11-12页 |
| 二 转换权的法律性质与转换的法律后果 | 第12-13页 |
| 三 法律分类及产权基础法律思考 | 第13-15页 |
| 第二章 可转换公司债券制度背景：溯源、利弊与前景 | 第15-20页 |
| 第一节 可转换公司债券之历史溯源 | 第15-17页 |
| 一 制度发端及世界各国的兴起和发展 | 第15-16页 |
| 二 中国的发展历程及经验教训总结分析 | 第16-17页 |
| 第二节 利弊分析和法律发展前景 | 第17-20页 |
| 一 发行公司和投资人优势的分析 | 第17页 |
| 二 发行公司和投资人风险评估分析 | 第17-18页 |
| 三 良好的法律发展环境前景分析 | 第18-20页 |
| 第三章 相关利益保护学说及措施分析 | 第20-26页 |
| 第一节 相关利益保护学说 | 第20-21页 |
| 一 授权资本制度适应发展说 | 第20页 |
| 二 严格发行程序说 | 第20-21页 |
| 第二节 原有股东利益保护措施分析 | 第21-23页 |
| 一 股东大会决议权与优先认购权措施 | 第22-23页 |
| 二 上市公告书设计赎回条款 | 第23页 |
| 第三节 对债券持有人利益的保护措施分析 | 第23-26页 |
| 一 信用评级和反稀释措施分析 | 第23-24页 |
| 二 回售和投资人会议制度分析 | 第24-26页 |
| 第四章 法律问题和完善对策探究 | 第26-36页 |
| 第一节 资本制度和发行制度的有利转变 | 第26-29页 |
| 一 加快资本制度的有利转变 | 第26-27页 |
| 二 设定宽松化的发行主体的立法建议 | 第27-28页 |
| 三 决议机构的改进革新 | 第28-29页 |
| 第二节 可转换公司债券转换制度的完善 | 第29-30页 |
| 一 转换价格的法律建议 | 第29-30页 |
| 二 闭锁期间转换权理应是可以实现的权利 | 第30页 |
| 第三节 投资人和发行公司利益保护制度的法律完善方向 | 第30-36页 |
| 一 将投资人权益保护制度融入法律法规 | 第30-33页 |
| 二 发行公司与原有股东利益保护法律条款的完善 | 第33-36页 |
| 结语 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-39页 |
| 致谢 | 第39-40页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第40-41页 |