| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.3 文献综述 | 第12-16页 |
| 1.3.1 国外研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3.2 国内研究现状 | 第13-16页 |
| 1.4 研究思路与方法 | 第16-17页 |
| 1.5 本文创新点 | 第17-18页 |
| 第2章 沃尔克规则的演变和影响 | 第18-27页 |
| 2.1 沃尔克规则提出的背景和原因 | 第18-20页 |
| 2.2 对沃尔克规则的争议 | 第20-21页 |
| 2.3 沃尔克规则的最终实施 | 第21-22页 |
| 2.4 沃尔克规则的影响 | 第22-27页 |
| 2.4.1 沃尔克规则对美国的影响 | 第22-24页 |
| 2.4.2 沃尔克规则对全球金融的影响 | 第24-27页 |
| 第3章 从沃尔克规则的角度看我国金融创新监管 | 第27-33页 |
| 3.1 监管重复与监管真空并存 | 第27-28页 |
| 3.1.1 存在监管真空堆积风险隐患 | 第27页 |
| 3.1.2 存在重复监管造成效率低下 | 第27-28页 |
| 3.2 对金融机构系统风险监管不足 | 第28-29页 |
| 3.2.1 系统性风险监管理念不足 | 第28-29页 |
| 3.2.2 系统性风险监管主体不明确 | 第29页 |
| 3.3 影子银行的发展加大了金融监管的难度 | 第29-31页 |
| 3.4 金融工具创新监管缺失 | 第31-33页 |
| 3.4.1 自营业务监管缺失 | 第31页 |
| 3.4.2 对冲基金和私募股权基金基本不在监管之列 | 第31-32页 |
| 3.4.3 金融衍生品交易监管空缺 | 第32-33页 |
| 第4章 沃尔克规则对我国金融创新监管的启示 | 第33-46页 |
| 4.1 强化中央银行宏观审慎管理职能 | 第33-36页 |
| 4.1.1 确立中央银行在宏观审慎监管中的主导位置 | 第33-34页 |
| 4.1.2 赋予中央银行宏观审慎监管所需权力 | 第34-35页 |
| 4.1.3 强化中央银行与国内监管机构和国际监管机构的协调合作 | 第35-36页 |
| 4.2 完善监管框架加强功能监管 | 第36-38页 |
| 4.3 健全“防火墙”制度防止风险传染 | 第38-40页 |
| 4.3.1 防火墙建制适度从严维护消费者利益 | 第38页 |
| 4.3.2 结合现实国情有针对性地借鉴沃克尔规则 | 第38-39页 |
| 4.3.3 针对多种层面构建防火墙系统 | 第39-40页 |
| 4.4 完善金融机构内控制度和信息披露制度 | 第40-43页 |
| 4.4.1 促进金融机构内控制度建设 | 第40-42页 |
| 4.4.2 强化金融机构信息披露制度 | 第42-43页 |
| 4.5 重视银行传统业务并处理好金融监管和金融创新 | 第43-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
| 攻读学位期间取得的科研成果 | 第50页 |
