| 内容摘要 | 第4-8页 |
| Abstract | 第8-11页 |
| 引言 | 第15-26页 |
| 一、选题背景 | 第15-16页 |
| 二、研究目的与意义 | 第16-18页 |
| 三、国内外研究述评 | 第18-22页 |
| 四、研究思路与结构 | 第22-24页 |
| 五、研究方法与创新之处 | 第24-26页 |
| 引论 | 第26-31页 |
| 第一章 奏效的监督机制:共同基金的基石 | 第31-65页 |
| 第一节 共同基金概述 | 第31-40页 |
| 一、共同基金的涵义界定 | 第31-35页 |
| 二、共同基金的历史渊源 | 第35-37页 |
| 三、共同基金的当今发展与优势分析 | 第37-40页 |
| 第二节 共同基金的运作模式略论 | 第40-50页 |
| 一、共同基金的运作模式考察 | 第40-48页 |
| 二、共同基金的治理与监督机制 | 第48-49页 |
| 三、基金监督机制的理据分析 | 第49-50页 |
| 第三节 监督模式之(一):"信托模式" | 第50-57页 |
| 一、信托的缘起 | 第50-51页 |
| 二、信托的现代勃兴 | 第51-54页 |
| 三、"信托型"共同基金的运作原理 | 第54-57页 |
| 第四节 监督模式之(二):"公司模式" | 第57-64页 |
| 一、"公司型"共同基金的起源 | 第57-58页 |
| 二、"公司型"共同基金的运作原理 | 第58-64页 |
| 小结 对两种监督模式的透视 | 第64-65页 |
| 第二章 商事信托:不能承受监督之重 | 第65-92页 |
| 第一节 传统信托中的监督机制 | 第65-72页 |
| 一、信托的起源 | 第65-66页 |
| 二、信托的优势 | 第66-70页 |
| 三、何以取信于人:信托监督的实现 | 第70-72页 |
| 第二节 商事信托的勃兴 | 第72-82页 |
| 一、商事信托的发展历程 | 第72-78页 |
| 二、商事信托勃兴的原因探求 | 第78-82页 |
| 第三节 商事信托在共同基金中的困境 | 第82-90页 |
| 一、传统商事信托的监督困境 | 第82-84页 |
| 二、商业信托的监督困境 | 第84-90页 |
| 小结 商事信托在共同基金中勃兴:一个不可企及的神话! | 第90-92页 |
| 第三章 "公司帝国主义"下的共同基金 | 第92-121页 |
| 第一节 公司发达史 | 第92-96页 |
| 一、英国商事公司发展简史 | 第92-93页 |
| 二、美国商事公司发展简史 | 第93-96页 |
| 第二节 公司发展的利器—董事会 | 第96-110页 |
| 一、董事会的起源:公司简史的考察角度 | 第96-97页 |
| 二、董事会的正当性论证 | 第97-107页 |
| 三、董事会:以监督机构的名义存在 | 第107-110页 |
| 第三节 共同基金中的董事会:Watchdog抑或Sleepdog? | 第110-120页 |
| 一、共同基金中缘何需要董事会? | 第110-111页 |
| 二、董事会的改革:唤醒Sleepdog! | 第111-120页 |
| 小结 公司主导下的共同基金:一个顺应潮流的趋势 | 第120-121页 |
| 第四章 朝向"公司模式":新制度经济的视角 | 第121-154页 |
| 第一节 交易成本:新制度经济学的生命线 | 第122-130页 |
| 一、不完全契约理论:企业存在的理论根基 | 第123-126页 |
| 二、产权理论:节省交易成本的制度安排 | 第126-130页 |
| 第二节 不完全契约理论:阻却司法干预的理据 | 第130-147页 |
| 一、企业与市场的边界:交易成本经济学的理论贡献 | 第130-133页 |
| 二、"统一治理":阻却司法肆意干涉的制度设计 | 第133-141页 |
| 三、"信托型"共同基金:司法不堪重负! | 第141-144页 |
| 四、"公司型"共同基金:克服司法无能的蹊径 | 第144-147页 |
| 第三节 董事会的功能阐释:经济学的论证角度 | 第147-153页 |
| 一、董事会正当性思考:对两种理论的阐释 | 第147-148页 |
| 二、委托-代理理论:股东职权主义的经济学根据 | 第148-153页 |
| 小结 制度经济学:"公司型"共同基金的有力注解 | 第153-154页 |
| 第五章 我国"公司型"共同基金制度的构建 | 第154-203页 |
| 第一节 共同基金在我国的产生与发展 | 第154-158页 |
| 一、1991年—1997年:共同基金的萌芽 | 第154-156页 |
| 二、1997年之后:共同基金的产生与繁荣 | 第156-158页 |
| 第二节 我国共同基金存在的问题 | 第158-174页 |
| 一、委托—代理理论:作为一种解析方法 | 第158-159页 |
| 二、对我国共同基金的透视:以委托—代理理论作为分析工具 | 第159-165页 |
| 三、问题揭露:在委托—代理理论的分析框架内展开 | 第165-174页 |
| 第三节 "信托型"共同基金的监督瓶颈与改革方向 | 第174-183页 |
| 一、资产保管人的正当性与运作困境 | 第174-179页 |
| 二、"信托型"共同基金监督机制的解困策略:以澳大利亚改革为例 | 第179-183页 |
| 第四节 我国"公司型"共同基金的构设 | 第183-202页 |
| 一、董事会与监事会关系问题探析 | 第183-186页 |
| 二、"公司型"共同基金立法的框架结构 | 第186-202页 |
| 小结 "公司型"共同基金:在路上 | 第202-203页 |
| 致谢 | 第203-204页 |
| 参考文献 | 第204-218页 |
| 攻读学位期间的研究成果 | 第218页 |
