论我国保荐人制度的完善
| 中文摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 一、 保荐人制度概述和发展 | 第9-17页 |
| （一） 保荐人制度引进的背景 | 第9-12页 |
| 1. 额度管理阶段（1993——1995） | 第9-10页 |
| 2. 指标管理阶段（1996——2000） | 第10页 |
| 3. 通道制阶段（2001——2004） | 第10-12页 |
| 4. 保荐制阶段（2004——） | 第12页 |
| （二） 保荐人法律制度的发展 | 第12-17页 |
| 1. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》 | 第12-14页 |
| 2. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 | 第14-17页 |
| 二、 其他国家和地区保荐人制度的发展与经验 | 第17-20页 |
| （一） 英国的“终身”保荐人制度 | 第17页 |
| （二） 美国纳斯达克“什锦”保荐人制度 | 第17-18页 |
| （三） 马来西亚的“接力”保荐人制度 | 第18页 |
| （四） 香港地区创业板的保荐人制度 | 第18-20页 |
| 三、 我国保荐人制度的问题 | 第20-25页 |
| （一） 保荐人的准入标准偏低 | 第20页 |
| （二） 保荐人制度的结构组成单一 | 第20-21页 |
| （三） 保荐人的法律责任不健全 | 第21-25页 |
| 1. 我国规定得保荐人的责任界限不明确 | 第21-22页 |
| 2. 我国保荐人的法律责任设置不合理 | 第22-25页 |
| 四、 完善我国保荐人制度的建议 | 第25-31页 |
| （一） 提高保荐人的入行门槛 | 第25-26页 |
| （二） 扩大保荐人的结构组成 | 第26-28页 |
| （三） 强化保荐人的法律责任制度 | 第28-30页 |
| 1. 强化对保荐人的行政责任的追究 | 第28页 |
| 2. 强化对保荐人民事责任的追究 | 第28-29页 |
| 3. 强化对保荐人刑事责任的追究 | 第29-30页 |
| （四） 加强对保荐人的外部性监管 | 第30-31页 |
| 结论 | 第31-32页 |
| 参考文献 | 第32-34页 |
| 后记 | 第34页 |
