| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 1 绪论 | 第8-13页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第8-10页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第8-10页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第10页 |
| 1.2 研究方法 | 第10页 |
| 1.3 研究内容和框架 | 第10-13页 |
| 2 相关理论及国内外研究现状 | 第13-22页 |
| 2.1 股权质押的相关概念的界定 | 第13页 |
| 2.2 相关理论基础 | 第13-16页 |
| 2.2.1 信息不对称理论 | 第13-14页 |
| 2.2.2 信号传递理论 | 第14页 |
| 2.2.3 委托代理理论 | 第14-15页 |
| 2.2.4 有效市场假说理论 | 第15-16页 |
| 2.2.5 决策有用论 | 第16页 |
| 2.3 国内外研究现状 | 第16-22页 |
| 2.3.1 国外研究现状 | 第16-18页 |
| 2.3.2 国内研究现状 | 第18-21页 |
| 2.3.3 研究现状评述 | 第21-22页 |
| 3 上市公司股权质押的现状分析 | 第22-29页 |
| 3.1 上市公司股权质押相关制度 | 第22页 |
| 3.2 股权质押的现状 | 第22-28页 |
| 3.2.1 股权质押市场分布分析 | 第22-23页 |
| 3.2.2 股权质押的行业分布分析 | 第23-24页 |
| 3.2.3 股权质押次数分析 | 第24-26页 |
| 3.2.4 股权质押规模分析 | 第26-27页 |
| 3.2.5 股权质押期分析 | 第27-28页 |
| 3.3 小结 | 第28-29页 |
| 4 理论分析及假设提出 | 第29-32页 |
| 4.1 大股东股权质押的市场反应的机理分析及假设提出 | 第29-30页 |
| 4.2 大股东股权质押市场反应的影响因素分析及假设提出 | 第30-32页 |
| 5 实证分析 | 第32-51页 |
| 5.1 样本选取和数据来源 | 第32页 |
| 5.1.1 研究样本的选取 | 第32页 |
| 5.1.2 数据来源 | 第32页 |
| 5.2 股权质押市场反应的研究设计与分析 | 第32-40页 |
| 5.2.1 事件研究法 | 第32-34页 |
| 5.2.2 市场反应的实证分析 | 第34-40页 |
| 5.2.3 小结 | 第40页 |
| 5.3 股权质押市场反应的影响因素研究设计与分析 | 第40-51页 |
| 5.3.1 多元回归模型 | 第40-43页 |
| 5.3.2 多元回归分析 | 第43-49页 |
| 5.3.3 小结 | 第49-51页 |
| 6 结论和建议 | 第51-54页 |
| 6.1 研究结论 | 第51-52页 |
| 6.2 政策建议 | 第52-53页 |
| 6.3 研究不足 | 第53-54页 |
| 致谢 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-59页 |
| 攻读硕士学位论文期间的研究成果 | 第59页 |