| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7页 |
| 第1章 导论 | 第11-20页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第11-14页 |
| 1.2 文献综述 | 第14-16页 |
| 1.2.1 国外文献回顾 | 第14-15页 |
| 1.2.2 国内文献回顾 | 第15-16页 |
| 1.3 研究方法、创新点和不足 | 第16-20页 |
| 第2章 券商私募托管业务相关概念 | 第20-23页 |
| 2.1 相关概念界定 | 第20-21页 |
| 2.1.1 中介业务 | 第20页 |
| 2.1.2 私募基金托管人 | 第20页 |
| 2.1.3 私募基金托管业务 | 第20页 |
| 2.1.4 公募基金 | 第20页 |
| 2.1.5 私募基金 | 第20-21页 |
| 2.1.6 券商私募托管风险 | 第21页 |
| 2.2 券商开展私募基金托管业务的优势 | 第21-23页 |
| 第3章 私募托管业务行业现状分析 | 第23-32页 |
| 3.1 中国私募基金发展现状 | 第23-26页 |
| 3.1.1 历年私募基金发行情况 | 第23-24页 |
| 3.1.2 私募基金管理人备案情况 | 第24-25页 |
| 3.1.3 私募基金发展现状及前景 | 第25-26页 |
| 3.2 私募托管业务服务内容 | 第26-30页 |
| 3.2.1 私募托管业务总体运行框架 | 第26-27页 |
| 3.2.2 私募托管业务的具体服务内容 | 第27-29页 |
| 3.2.3 PB业务 | 第29-30页 |
| 3.3 开展私募托管业务所需的条件 | 第30-32页 |
| 3.3.1 完备的技术系统 | 第30页 |
| 3.3.2 充足的人员配备 | 第30-31页 |
| 3.3.3 完善的内控体系 | 第31-32页 |
| 第4章 券商私募托管业务风险分析 | 第32-41页 |
| 4.1 券商与商业银行托管业务的共性风险 | 第32-33页 |
| 4.1.1 合规风险 | 第32页 |
| 4.1.2 利益冲突风险 | 第32页 |
| 4.1.3 资金清算风险 | 第32-33页 |
| 4.1.4 技术系统风险 | 第33页 |
| 4.1.5 不可抗力风险 | 第33页 |
| 4.2 与商业银行对比，券商私募托管业务的个性风险 | 第33-35页 |
| 4.2.1 券商资产保管风险 | 第33页 |
| 4.2.2 券商资金交收风险 | 第33-34页 |
| 4.2.3 券商投资监督风险 | 第34页 |
| 4.2.4 券商估值对账风险 | 第34-35页 |
| 4.2.5 私募托管产品管理人道德风险 | 第35页 |
| 4.2.6 法律风险 | 第35页 |
| 4.3 券商私募托管业务个性风险的评估 | 第35-41页 |
| 4.3.1 风险评估原理及模型 | 第35-36页 |
| 4.3.2 风险评估测算方法 | 第36-38页 |
| 4.3.3 风险评估流程 | 第38-39页 |
| 4.3.4 风险评估结论 | 第39-41页 |
| 第5章 券商私募托管业务风险防范措施及成本测算 | 第41-47页 |
| 5.1 券商与商业银行托管业务的共性风险防范措施 | 第41-42页 |
| 5.1.1 私募托管业务合规风险防范措施-信息隔离墙制度 | 第41页 |
| 5.1.2 私募托管业务的利益冲突防范措施 | 第41页 |
| 5.1.3 私募托管业务资金清算风险的防范措施 | 第41-42页 |
| 5.1.4 私募托管业务技术系统风险的防范措施 | 第42页 |
| 5.2 券商私募托管业务的个性风险防范措施 | 第42-44页 |
| 5.2.1 券商资产保管风险的防范措施 | 第42页 |
| 5.2.2 券商资金交收风险的防范措施 | 第42页 |
| 5.2.3 券商投资监督风险的防范措施 | 第42-43页 |
| 5.2.4 券商估值对账风险的防范措施 | 第43页 |
| 5.2.5 私募基金产品管理人道德风险防范措施 | 第43-44页 |
| 5.2.6 法律风险防范措施 | 第44页 |
| 5.3 券商私募托管业务的个性风险控制措施的成本测算 | 第44-47页 |
| 第6章 结论 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第51-52页 |
