| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 1 引言 | 第11-14页 |
| ·研究背景与意义 | 第11页 |
| ·国内外研究现状 | 第11-12页 |
| ·研究方法 | 第12-13页 |
| ·文章框架和概要 | 第13-14页 |
| 2 商业银行中间业务及其风险监管的一般理论 | 第14-21页 |
| ·商业银行中间业务的概念 | 第14-16页 |
| ·关于商业银行中间业务定义的不同观点 | 第14-15页 |
| ·中间业务概念重述 | 第15-16页 |
| ·商业银行中间业务主要风险 | 第16-19页 |
| ·信用风险 | 第17页 |
| ·市场风险 | 第17-18页 |
| ·操作风险 | 第18-19页 |
| ·商业银行中间业务风险监管法律制度构建的必要性 | 第19-21页 |
| ·法制化建设是有效防范和化解中间业务风险必要条件 | 第19页 |
| ·商业银行中间业务的健康发展有赖于完善的风险监管法律制度 | 第19-20页 |
| ·国外健全的法制体系为中间业务风险监管提供了良好的外部法律环境 | 第20-21页 |
| 3 国外商业银行中间业务风险监管法律制度的借鉴 | 第21-26页 |
| ·国外商业银行监管法律制度简析 | 第21-22页 |
| ·发达国家商业银行中间业务风险监管的启示 | 第22-26页 |
| ·宽严适度的监管法律体系为中间业务发展提供了保障 | 第23页 |
| ·完善的内部风险控制为中间业务发展夯实了基础 | 第23-24页 |
| ·成熟的行业自律体系为中间业务的发展创造了条件 | 第24-26页 |
| 4 我国商业银行中间业务风险监管法律制度分析 | 第26-30页 |
| ·我国商业银行中间业务风险监管法律制度的监管立法现状 | 第26-27页 |
| ·我国商业银行中间业务风险监管法律制度现存的问题 | 第27-30页 |
| ·我国相关金融立法和司法解释明显滞后 | 第27-28页 |
| ·多重监管部门,缺乏协调、系统的监管机制 | 第28页 |
| ·商业银行内部缺乏健全、有效的中间业务风险监管机制 | 第28-29页 |
| ·银行业中缺乏有效的自律体系 | 第29-30页 |
| 5 我国商业银行中间业务风险监管法律制度的完善 | 第30-44页 |
| ·商业银行中间业务风险监管法律制度的目标和原则 | 第30-34页 |
| ·商业银行中间业务风险监管法律制度的目标 | 第30-31页 |
| ·商业银行中间业务风险监管法律制度的原则 | 第31-34页 |
| ·完善商业银行中间业务风险监管的相关立法 | 第34页 |
| ·完善商业银行的内部制度建设 | 第34-39页 |
| ·完善内控制度 | 第34-36页 |
| ·完善金融创新风险防范制度 | 第36页 |
| ·健全中间业务内部审计制度 | 第36-37页 |
| ·强化责任追究制度 | 第37-38页 |
| ·完善中间业务收入的相关财务制度 | 第38页 |
| ·建立完整的风险监测系统 | 第38-39页 |
| ·建立中间业务的法律论证制度及风险救济体系 | 第39页 |
| ·通过银行业自律组织制定和完善中间业务自律制度 | 第39-40页 |
| ·完善商业银行外部法律制度 | 第40-44页 |
| ·完善外部金融监管制度 | 第40-42页 |
| ·完善信用制度 | 第42-43页 |
| ·引入外部审计制度 | 第43页 |
| ·规范中间业务会计制度标准 | 第43-44页 |
| 结论 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文及研究成果 | 第49-50页 |
| 致谢 | 第50页 |
