| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-9页 |
| 目录 | 第9-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-14页 |
| 第一节 研究背景与意义 | 第11-12页 |
| 第二节 研究范围 | 第12-13页 |
| 第三节 研究方法与思路 | 第13-14页 |
| 第二章 作为分析样本的案例 | 第14-25页 |
| 第一节 案例简述 | 第14-23页 |
| 一、 胡某诉上交所宣布尾市交易无效侵权赔偿纠纷案 | 第14-15页 |
| 二、 姜某诉上交所终止生态农业上市侵权案 | 第15页 |
| 三、 陈某诉上交所等暂缓交收虹桥机场转债侵权案 | 第15-16页 |
| 四、 陈某诉上交所核准武钢认沽权证创设纠纷案 | 第16-17页 |
| 五、 陈伟诉上交所等违反信息披露义务侵权纠纷案 | 第17-18页 |
| 六、 邢立强诉上交所违规核准提前创设武钢认沽权证纠纷案 | 第18-20页 |
| 七、 钟某诉上交所等违规实施南航权证创设侵权纠纷案 | 第20-21页 |
| 八、 陈雨田诉上交所等证券欺诈责任纠纷案 | 第21-23页 |
| 第二节 上述案件的特点 | 第23-25页 |
| 第三章 司法介入证券交易所自律监管的必要性 | 第25-31页 |
| 第一节 交易所内各利益主体间的结构性利益冲突 | 第25-28页 |
| 一、 交易所内存在结构性利益冲突 | 第25-26页 |
| 二、 交易所自律监管中以会员利益为中心的表现 | 第26-28页 |
| 第二节 交易所自律监管行为需要有效的外部控制 | 第28-29页 |
| 第三节 涉及证券交易所自律监管案件的出现产生现实需要 | 第29-31页 |
| 第四章 司法介入证券交易所自律监管的适当性 | 第31-35页 |
| 第一节 司法权的性质是消极、中立的 | 第31-32页 |
| 第二节 司法介入的相对优势 | 第32-33页 |
| 第三节 美国法院长期介入证券交易所自律监管的经验与启示 | 第33-35页 |
| 第五章 司法介入证券交易所自律监管的合法性 | 第35-41页 |
| 第一节 早期此类案件不予受理 | 第35-37页 |
| 一、 不予受理的案例 | 第35页 |
| 二、 法院不予受理政策上的原因 | 第35-36页 |
| 三、 对这一司法政策的评价 | 第36-37页 |
| 第二节 法院立场的转变 | 第37-41页 |
| 一、 以司法解释出台为契机的转变 | 第37页 |
| 二、 司法解释出台后的受案标准 | 第37-39页 |
| 三、 关于法院立场转变的讨论 | 第39-41页 |
| 第六章 解析我国司法介入证券交易所自律监管中的问题 | 第41-56页 |
| 第一节 案件诉讼类型选择：民事诉讼 | 第41-47页 |
| 一、 现实中此类案件诉讼类型选择的随意 | 第41-42页 |
| 二、 证券交易所自律监管的法律性质 | 第42-46页 |
| 三、 法院的选择：民事诉讼 | 第46-47页 |
| 第二节 对证券交易所业务规则的司法审查 | 第47-50页 |
| 一、 现实中涉及权证创设规则案件中的争议 | 第47-48页 |
| 二、 交易所业务规则的法律性质 | 第48页 |
| 三、 法院的处理方式 | 第48-50页 |
| 第三节 侵权损害赔偿责任归属 | 第50-56页 |
| 一、 对过错的认定标准 | 第50-52页 |
| 二、 切合证券交易规律的直接因果关系 | 第52-54页 |
| 三、 正当监管免责价值取向下的买者自负原则 | 第54-56页 |
| 第七章 总结 | 第56-60页 |
| 第一节 有限的司法介入理念 | 第56-57页 |
| 第二节 对证券交易所业务规则的合法性司法审查 | 第57页 |
| 第三节 买者自负的归责理念 | 第57-58页 |
| 第四节 审判效果与社会效果的不一致 | 第58-60页 |
| 参考文献 | 第60-64页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第64-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |
| 附录 | 第66页 |
