认股权证市场的法律规制研究
| 致谢 | 第1-6页 |
| 中文摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-11页 |
| 1 引言 | 第11-12页 |
| 2 认股权证概述 | 第12-21页 |
| ·认股权证的概念 | 第12-14页 |
| ·认股权证的概念界定 | 第12-13页 |
| ·认股权证的法律定位 | 第13-14页 |
| ·认股权证特点及与其它有关概念的区分 | 第14-16页 |
| ·与股票、债券等基础证券的异同 | 第15页 |
| ·与期权(Options)的异同 | 第15-16页 |
| ·与选择之债的异同 | 第16页 |
| ·权证的功能 | 第16-17页 |
| ·为发行人融资 | 第16-17页 |
| ·为投资者提供风险管理工具和投资工具 | 第17页 |
| ·提高证券市场的稳定性和流动性 | 第17页 |
| ·认股权证的权利属性及其法律关系 | 第17-21页 |
| ·认股权证的权利属性 | 第17-19页 |
| ·认股权证涉及的主要法律关系 | 第19-21页 |
| 3 认股权证法律规制的必要性与模式选择 | 第21-29页 |
| ·法律规制的内涵 | 第21-22页 |
| ·法律规制的必要性分析 | 第22-26页 |
| ·权证市场的风险特性 | 第22-23页 |
| ·权证的市场失灵问题 | 第23-25页 |
| ·监管失灵客观存在 | 第25-26页 |
| ·法律规制的模式选择 | 第26-29页 |
| ·事后惩罚模式 | 第26页 |
| ·事前实质性审查模式 | 第26-27页 |
| ·完全信息披露模式 | 第27-29页 |
| 4 发达权证市场法律规制的比较研究及启示 | 第29-41页 |
| ·权证的发行规制比较研究 | 第29-35页 |
| ·品种选择 | 第29-30页 |
| ·发行人资格 | 第30-32页 |
| ·标的资产的限制 | 第32-33页 |
| ·发行规模 | 第33页 |
| ·发行方式 | 第33-34页 |
| ·发行、上市的审核制度 | 第34-35页 |
| ·权证的信息规制之比较研究 | 第35-36页 |
| ·权证的交易规制比较研究 | 第36-38页 |
| ·做市商制度(market making) | 第36-37页 |
| ·进一步发行 | 第37-38页 |
| ·结算方式 | 第38页 |
| ·涨跌幅限制 | 第38页 |
| ·发达权证市场法律规制的启示 | 第38-41页 |
| ·自由放任主义 | 第38-39页 |
| ·信息披露主义 | 第39页 |
| ·实质审查主义 | 第39-41页 |
| 5 我国认股权证市场的发展和法律规制之不足与完善 | 第41-61页 |
| ·我国认股权证市场发展的历史和现状 | 第41-45页 |
| ·我国认股权证市场发展的历史和现状 | 第41-44页 |
| ·我国权证实践的历史教训 | 第44-45页 |
| ·我国权证市场法律规制的不足与完善 | 第45-61页 |
| ·我国权证市场的法律环境问题 | 第45-48页 |
| ·权证现行具体业务规则的不足与完善 | 第48-61页 |
| 6 结论 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-64页 |
| 作者简历 | 第64-66页 |
| 学位论文数据集 | 第66页 |
