| 内容摘要 | 第1-7页 |
| ABSTRACT | 第7-9页 |
| 引言 | 第9-12页 |
| 第一章 创业板准入监管制度概述 | 第12-21页 |
| 第一节 创业板的法律地位、特征和功能 | 第12-15页 |
| 一、创业板的法律地位:与主板、中小板的关系 | 第12-13页 |
| 二、创业板的特征 | 第13-14页 |
| 三、创业板的功能 | 第14-15页 |
| 第二节 准入监管的基本法律原则 | 第15-17页 |
| 一、"三公"原则 | 第15-16页 |
| 二、市场化监管原则 | 第16页 |
| 三、宽严相济原则 | 第16页 |
| 四、投资者利益保护原则 | 第16-17页 |
| 五、降低交易成本原则 | 第17页 |
| 第三节 准入监管的经济法理论基础 | 第17-21页 |
| 一、准入监管的法理分析 | 第18页 |
| 二、准入监管有利于市场交易成本的降低 | 第18-19页 |
| 三、准入监管有利于维护创业板的公平和效率 | 第19-21页 |
| 第二章 海外典型创业板准入监管制度 | 第21-29页 |
| 第一节 美国NASDAQ市场准入监管 | 第21-23页 |
| 一、上市标准多元化,吸引优质上市资源 | 第21-22页 |
| 二、投资者利益的立法保护 | 第22-23页 |
| 三、NASDAQ的"什锦"保荐人制度 | 第23页 |
| 第二节 伦敦AIM市场准入监管 | 第23-25页 |
| 一、企业上市标准 | 第23-24页 |
| 二、极具特色的终身保荐人制度 | 第24-25页 |
| 第三节 香港GEM市场准入监管 | 第25-26页 |
| 一、企业上市标准 | 第25-26页 |
| 二、保荐人制度-传承与完善 | 第26页 |
| 第四节 海外创业板准入监管启示与借鉴 | 第26-29页 |
| 一、丰富优质的上市资源是创业板发展的基本条件 | 第26-27页 |
| 二、成功的市场准入监管强调与配套监管制度的良好互动 | 第27-29页 |
| 第三章 我国创业板准入监管制度现状与问题 | 第29-40页 |
| 第一节 发行上市审核制度选择-注册制与核准制 | 第29-31页 |
| 一、注册制和核准制 | 第29页 |
| 二、核准制下保荐制度的功能发挥受到限制 | 第29-30页 |
| 三、我国创业板发行上市审核应向注册制过渡 | 第30-31页 |
| 第二节 保荐人监管现状与问题 | 第31-33页 |
| 一、保荐人的法律地位分析 | 第31-32页 |
| 二、保荐人准入监管中的主要问题 | 第32-33页 |
| 第三节 现行上市标准主要问题 | 第33-37页 |
| 一、创业板现行上市标准法律分析 | 第33-35页 |
| 二、"自主创新企业"和"成长性企业"的界定 | 第35-37页 |
| 第四节 投资者准入监管现状与问题 | 第37-40页 |
| 一、投资者准入监管法律规制 | 第37页 |
| 二、东京AIM市场"特定投资者"准入制度 | 第37-38页 |
| 三、投资者准入监管中的主要问题 | 第38-40页 |
| 第四章 我国创业板准入监管制度的完善 | 第40-47页 |
| 第一节 准入监管模式选择与理念更新 | 第40-41页 |
| 一、监管模式的选择-分级监管 | 第40-41页 |
| 二、以披露型监管为核心,充分发挥绩效型监管的作用 | 第41页 |
| 第二节 完善保荐人准入监管 | 第41-43页 |
| 一、提高保荐机构注册资本及其持续性标准 | 第42页 |
| 二、规定保荐机构从业经验和年限要求 | 第42页 |
| 三、规定保荐人诚信资质标准和独立性要求 | 第42-43页 |
| 第三节 完善企业准入监管 | 第43-44页 |
| 一、完善"自主创新"和"成长性"标准,吸引优质资源 | 第43页 |
| 二、重视简化上市程序,降低上市成本 | 第43-44页 |
| 三、加强公司治理监管,降低企业税收依赖 | 第44页 |
| 第四节 完善投资者准入监管 | 第44-47页 |
| 一、提高创业板机构投资者的比例 | 第44-45页 |
| 二、完善个人投资者准入标准,加强投资者教育 | 第45-46页 |
| 三、建立和完善投资者准入监管配套法规和实施细则 | 第46-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 注释 | 第48-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 后记 | 第54-55页 |