| 摘要 | 第1-7页 |
| Abtract | 第7-10页 |
| 第一章 导论 | 第10-15页 |
| 1． 1 文献回顾 | 第10-12页 |
| 1． 2 问题提出 | 第12-13页 |
| 1． 3 研究目的及意义 | 第13-15页 |
| 第二章 资本充足性的有关规定 | 第15-29页 |
| 2． 1 资本充足性的含义 | 第15-17页 |
| 2． 2 资本充足性的核心-净资本计算方法 | 第17-19页 |
| 2． 3 国际机构关于资本充足率的新规定 | 第19-20页 |
| 2． 4 我国对资本充足性的有关规定 | 第20-29页 |
| 第三章 我国证券公司加强资本充足性管理的现实意义 | 第29-37页 |
| 3． 1 我国证券公司风险事件综合回顾及简要分析 | 第29-31页 |
| 3． 2 对典型问题券商的个案分析 | 第31-35页 |
| 3． 3 完善资本充足性管理的意义 | 第35-37页 |
| 第四章 海外国家基于资本充足性风险管理的经验借鉴 | 第37-43页 |
| 4． 1 巴塞尔委员对资本充足性的风险监管 | 第37-38页 |
| 4． 2 其他国家(地区)的资本充足性制度及管理 | 第38-41页 |
| 4． 3 国外银行业对资本充足性的风险管理 | 第41-43页 |
| 第五章 对策与建议 | 第43-52页 |
| 5． 1 建立完善的证券公司风险管理组织架构 | 第43-45页 |
| 5． 2 完善我国以净资本为核心的证券公司风险监管体系的政策建议 | 第45-49页 |
| 5． 3 对证券公司进行资本充足性管理的建议 | 第49-52页 |
| 参考文献 | 第52-55页 |
| 致谢 | 第55页 |