| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 前言 | 第7-9页 |
| 第1章 银行表外业务法制化监管的基本理论 | 第9-27页 |
| ·表外业务的基本理论 | 第9-22页 |
| ·表外业务的概念 | 第9-10页 |
| ·表外业务的分类 | 第10-13页 |
| ·表外业务的风险 | 第13-14页 |
| ·表外业务的特点 | 第14-15页 |
| ·表外业务发展的原因 | 第15-18页 |
| ·表外业务的发展与现状 | 第18页 |
| ·表外业务对银行的影响 | 第18-22页 |
| ·银行表外业务监管法律关系概述 | 第22-25页 |
| ·银行表外业务监管的内涵与外延 | 第22-23页 |
| ·银行表外业务监管法律关系的定义 | 第23页 |
| ·银行表外业务监管法律关系的主体 | 第23页 |
| ·银行表外业务监管法律关系的客体 | 第23-24页 |
| ·银行表外业务监管法律关系的内容 | 第24-25页 |
| ·银行表外业务监管的理论依据 | 第25-27页 |
| ·经济学中的监管理论 | 第25-26页 |
| ·对银行表外业务进行监管的特别理由 | 第26-27页 |
| 第2章 银行表外业务法制化监管的目标、原则和主要手段 | 第27-33页 |
| ·银行表外业务法制化监管的目标 | 第27-28页 |
| ·促进银行表外业务经营的稳健性 | 第27页 |
| ·推动银行表外业务的发展，使银行更有竞争力 | 第27-28页 |
| ·保证银行表外业务经营的合规性 | 第28页 |
| ·银行表外业务法制化监管的原则 | 第28-30页 |
| ·独立监管的原则 | 第28-29页 |
| ·依法监管的原则 | 第29页 |
| ·公正公开原则 | 第29页 |
| ·外部监管与内部控制相结合的原则 | 第29页 |
| ·原则性和灵活性相结合的原则 | 第29-30页 |
| ·国际性原则 | 第30页 |
| ·银行表外业务法制化监管的主要手段 | 第30-33页 |
| ·对银行经营表外业务的审批 | 第30页 |
| ·制定审慎的政策 | 第30-31页 |
| ·银行表外业务统计 | 第31页 |
| ·非现场监控 | 第31页 |
| ·现场检查 | 第31页 |
| ·对有问题银行的处理 | 第31-33页 |
| 第3章 巴塞尔文件的有关规定 | 第33-43页 |
| ·巴塞尔委员会和巴塞尔文件集 | 第33-34页 |
| ·巴塞尔委员会 | 第33页 |
| ·巴塞尔文件集 | 第33-34页 |
| ·《银行表外业务风险管理》中的有关规定 | 第34-39页 |
| ·表外业务的分类及其定义 | 第34-37页 |
| ·各种表外业务所承担的信用风险 | 第37-38页 |
| ·有效监管的重要因素 | 第38-39页 |
| ·《统一资本衡量和资本标准的国际协议》中的有关规定 | 第39-40页 |
| ·《关于银行和证券公司衍生产品业务的监管信息框架》中的规定 | 第40-41页 |
| ·与表外业务有关的巴塞尔文件的法律性质 | 第41-43页 |
| 第4章 国外关于银行表外业务监管的法律规定 | 第43-48页 |
| ·关于银行表外业务限额的法律规定 | 第43-44页 |
| ·关于资本充足率的法律规定 | 第44-45页 |
| ·关于银行表外业务信息披露的法律规定 | 第45-46页 |
| ·关于银行表外业务内部控制的法律规定 | 第46-48页 |
| 第5章 中国银行表外业务监管立法的现状及完善 | 第48-60页 |
| ·中国银行表外业务的发展现状 | 第48-49页 |
| ·中国现行的银行表外业务监管法律框架 | 第49-54页 |
| ·关于银行表外业务监管目标的法律规定 | 第50页 |
| ·关于银行表外业务监管主体的法律规定 | 第50-51页 |
| ·关于银行表外业务开办条件的法律规定 | 第51-52页 |
| ·关于银行表外业务准入的法律规定 | 第52-53页 |
| ·关于银行表外业务报告制度的法律规定 | 第53页 |
| ·关于违规行为的认定与处罚的法律规定 | 第53-54页 |
| ·中国银行表外业务监管立法的不足及改进 | 第54-60页 |
| ·现行法律中关于银行表外业务概念的规定 | 第54-56页 |
| ·现行法律中关于银行表外业务分类的规定 | 第56-57页 |
| ·现行法律中关于银行表外业务定价的规定 | 第57-58页 |
| ·现行法律中关于银行表外业务资本衡量的规定 | 第58-60页 |
| 结束语 | 第60-61页 |
| 攻读学位期间公开发表的论文 | 第61-62页 |
| 致谢 | 第62-63页 |
| 参考文献: | 第63-65页 |
