从美国股东派生诉讼制度看我国股东派生诉讼的完善
| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-14页 |
| 前言 | 第14页 |
| 第一章 股东派生诉讼制度概述 | 第14-21页 |
| 第一节 股东派生诉讼起源及在美国的确立 | 第14-16页 |
| 一、福斯诉哈博特规则 | 第14-15页 |
| 二、股东派生诉讼在美国的确立及发展成熟 | 第15-16页 |
| 第二节 股东派生诉讼的定义及特点 | 第16-21页 |
| 一、股东派生诉讼的定义 | 第16-17页 |
| 二、对股东派生诉讼不同提法的理解 | 第17-18页 |
| 三、股东派生诉讼的特点 | 第18-19页 |
| 四、股东派生诉讼与相关概念的区别 | 第19-20页 |
| （一） 派生诉讼与股东直接诉讼的区别 | 第19-20页 |
| （二） 派生诉讼与代位权诉讼的区别 | 第20页 |
| 五、股东派生诉讼与直接诉讼在实践中的区分 | 第20-21页 |
| 第二章 股东派生诉讼的合理性分析及性质与作用 | 第21-28页 |
| 第一节 股东派生诉讼的合理性分析 | 第21-23页 |
| 一、公司治理中股东权与经营管理权的冲突 | 第21-22页 |
| 二、公司作为权利主体的非终极性 | 第22页 |
| 三、大股东与小股东之间的利益冲突 | 第22-23页 |
| 四、权利社会化对立法理念影响 | 第23页 |
| 第二节 股东派生诉讼之性质 | 第23-25页 |
| 一、单独股东权或少数股东权 | 第23-24页 |
| （一） 单独股东权与少数股东权的含义 | 第23-24页 |
| （二） 美国股东派生诉讼提起权属单独股东 | 第24页 |
| 二、自益权或共益权 | 第24-25页 |
| （一） 自益权与共益权的含义 | 第24页 |
| （二） 美国股东派生诉讼提起权属共益权 | 第24-25页 |
| 三、固有权或非固有权 | 第25页 |
| 第三节 股东派生诉讼的作用 | 第25-28页 |
| 一、保护中小股东的股东权益 | 第25-26页 |
| 二、有利于保护和实现公司股东的平等权 | 第26页 |
| 三、完善公司治理结构 | 第26-27页 |
| 四、完善公司法人人格独立制度 | 第27-28页 |
| 第三章 美国股东派生诉讼的当事人 | 第28-35页 |
| 第一节 美国股东派生诉讼的原告 | 第28-32页 |
| 一、原告主体范围 | 第28-29页 |
| 二、原告资格要求 | 第29-31页 |
| （一） 当时持股规则 | 第29-30页 |
| （二） 持续违法行为原则 | 第30页 |
| （三） 公正、充分的代表性 | 第30-31页 |
| （四） 净手规则 | 第31页 |
| 三、丧失身份的股东的诉权问题 | 第31-32页 |
| 第二节 美国股东派生诉讼的被告 | 第32-33页 |
| 一、被告主体范围 | 第32-33页 |
| 二、被告违法行为 | 第33页 |
| 第三节 美国股东派生诉讼公司的地位 | 第33-34页 |
| 第四节 美国股东派生诉讼其他股东的地位 | 第34-35页 |
| 第四章 美国股东派生诉讼的激励与约束机制 | 第35-41页 |
| 第一节 美国股东派生诉讼的激励制度 | 第35-37页 |
| 一、诉讼费用补偿请求权 | 第35-36页 |
| （一） 股东派生诉讼诉讼费用承担变化 | 第35-36页 |
| （二） 美国现行公司法的规定 | 第36页 |
| 二、比例性个别赔偿请求权 | 第36-37页 |
| 第二节 美国股东派生诉讼的约束机制 | 第37-41页 |
| 一、派生诉讼的诉前程序：申请 | 第37-39页 |
| （一） 申请的对象 | 第37-38页 |
| （二） 申请的形式和内容 | 第38页 |
| （三） 申请的期间 | 第38-39页 |
| （四） 申请与董事变动 | 第39页 |
| （五） 诉前程序的例外：申请无益 | 第39页 |
| 二、诉讼费用担保制度 | 第39-40页 |
| （一） 诉讼费用担保制度的含义 | 第39-40页 |
| （二） 美国关于诉讼费用担保的规定 | 第40页 |
| 三、败诉时原告股东的责任 | 第40-41页 |
| （一） 对公司的责任 | 第40-41页 |
| （二） 对被告董事等人的责任 | 第41页 |
| 第五章 美国股东派生诉讼中法院的作用 | 第41-47页 |
| 第一节 决定不予受理 | 第41-44页 |
| 一、美国公司法对法院不予受理的规定 | 第41-42页 |
| 二、关于申请主体：特别诉讼委员会 | 第42页 |
| 三、法院司法审查的范围 | 第42-44页 |
| （一） 美国现行法律的审查标准 | 第42-43页 |
| （二） 美国法律协会的建议 | 第43页 |
| （三） 评析:司法审查标准宽与严之间的选择 | 第43-44页 |
| 第二节 决定派生诉讼的停止或和解 | 第44-45页 |
| 第三节 诉讼的中止 | 第45-46页 |
| 第四节 决定其他股东是否参与诉讼 | 第46页 |
| 第五节 决定诉讼费用支付 | 第46-47页 |
| 第六章 我国股东派生诉讼的确立及内容 | 第47-52页 |
| 第一节 股东派生诉讼在我国的确立 | 第47-48页 |
| 一、股东派生诉讼在我国的发展 | 第47-48页 |
| 二、公司法对股东派生诉讼的确立 | 第48页 |
| 第二节 我国公司法规定的股东派生诉讼 | 第48-51页 |
| 一、公司法及其解释的具体规定 | 第48-49页 |
| 二、我国股东派生诉讼的主要内容 | 第49-51页 |
| （一） 股东派生诉讼的原告 | 第49-50页 |
| 1、原告主体范围 | 第49页 |
| 2、原告主体资格 | 第49-50页 |
| （二） 股东派生诉讼的被告 | 第50页 |
| 1、股东派生诉讼的被告范围 | 第50页 |
| 2、股东派生诉讼被告的可诉范围 | 第50页 |
| （三） 股东派生诉讼的前置程序 | 第50-51页 |
| 第三节 我国股东派生诉讼的不足 | 第51-52页 |
| 一、股东派生诉讼的当事人方面规定不足 | 第51页 |
| 二、激励与约束措施规定不足 | 第51-52页 |
| 三、法院的作用规定不足 | 第52页 |
| 第七章 我国股东派生诉讼的完善建议 | 第52-61页 |
| 第一节 完善我国股东派生诉讼的指导原则 | 第52-54页 |
| 一、保护少数股东权利原则 | 第52-53页 |
| 二、对股东派生诉讼持相对鼓励的态度 | 第53页 |
| 三、公司自治与司法干预相平衡原则 | 第53页 |
| 四、借鉴国外股东派生诉讼的经验 | 第53-54页 |
| 第二节 完善我国股东派生诉讼的主要内容 | 第54-58页 |
| 一、股东派生诉讼的当事人方面 | 第54-55页 |
| （一） 原告主体及资格 | 第54页 |
| 1、要明确无记名股东的原告主体资格 | 第54页 |
| 2、要补充原告股东的公正性要求 | 第54页 |
| （二） 公司的地位 | 第54-55页 |
| （三） 其他股东的地位 | 第55页 |
| 二、激励与约束措施方面 | 第55-57页 |
| （一） 建立股东派生诉讼的激励机制 | 第55-56页 |
| 1、赋予胜诉股东诉讼费用补偿请求权 | 第56页 |
| 2、赋予胜诉原告股东在某些特定情形下的直接受偿权 | 第56页 |
| （二） 健全股东派生诉讼的约束机制 | 第56-57页 |
| 1、设立诉讼费用担保制度 | 第56-57页 |
| 2、明确恶意诉讼股东败诉时对公司的赔偿责任 | 第57页 |
| 三、法院的作用方面 | 第57-58页 |
| （一） 限制原告股东的处分权利 | 第57-58页 |
| （二） 决定其他股东是否参与诉讼 | 第58页 |
| （三） 合理解释情况紧急 | 第58页 |
| 第三节 完善我国股东派生诉讼的主要方式 | 第58-61页 |
| 一、司法解释的方式 | 第58-59页 |
| 二、案例指导的方式 | 第59页 |
| 三、修补法律的方式 | 第59-61页 |
| 结束语 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
| 致谢 | 第65-66页 |
| 个人简历 | 第66页 |
| 发表的学术论文 | 第66页 |
