我国证券市场场外配资监管法律问题研究
| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 第一章 引言 | 第12-15页 |
| 第一节 选题的背景及意义 | 第12-13页 |
| 一、选题的背景 | 第12页 |
| 二、选题的意义 | 第12-13页 |
| 第二节 文献综述 | 第13-14页 |
| 一、场外配资概念、业务模式的研究 | 第13页 |
| 二、场外配资法律监管的研究 | 第13-14页 |
| 第三节 主要研究方法 | 第14-15页 |
| 一、比较分析法 | 第14页 |
| 二、文献研究分析法 | 第14页 |
| 三、实证分析法 | 第14-15页 |
| 第二章 场外配资概述 | 第15-20页 |
| 第一节 场外配资的内涵及发展历程 | 第15-17页 |
| 一、场外配资的内涵 | 第15-16页 |
| 二、场外配资的发展历程 | 第16-17页 |
| 第二节 场外配资的主要运作模式 | 第17-19页 |
| 一、信托结构化产品配资 | 第17-18页 |
| 二、基于互联网的民间配资 | 第18-19页 |
| 本章小结 | 第19-20页 |
| 第三章 场外配资法律监管的基础理论 | 第20-27页 |
| 第一节 场外配资法律监管的内涵 | 第20-21页 |
| 一、现有对法律监管内涵的不同定义 | 第20页 |
| 二、本文对法律监管内涵的定义 | 第20-21页 |
| 第二节 场外配资法律监管的理论基础 | 第21-23页 |
| 一、市场失灵理论 | 第21-22页 |
| 二、政府干预理论 | 第22-23页 |
| 第三节 场外配资法律监管的目标 | 第23-24页 |
| 一、维护投资者信心、保护投资者利益 | 第23-24页 |
| 二、预防系统性风险、维护市场稳定 | 第24页 |
| 三、确保市场公平、有效 | 第24页 |
| 第四节 场外配资法律监管的原则 | 第24-26页 |
| 一、底线思维原则 | 第25页 |
| 二、公开原则 | 第25页 |
| 三、平衡监管与创新原则 | 第25-26页 |
| 本章小结 | 第26-27页 |
| 第四章 我国场外配资的法律监管现状及存在的问题 | 第27-33页 |
| 第一节 场外配资业务的法律监管现状 | 第27-29页 |
| 一、监管层对场外配资的法律监管过程 | 第27-29页 |
| 二、监管层对场外配资法律监管的依据分析 | 第29页 |
| 第二节 场外配资业务法律监管的主要问题 | 第29-32页 |
| 一、对配资业务的监管缺乏监管法律依据 | 第30页 |
| 二、尚未明确场外配资法律监管主体及监管权限 | 第30-31页 |
| 三、分业监管导致重复监管和监管盲区 | 第31页 |
| 四、对场外配资进行法律监管的执法存在随意性 | 第31-32页 |
| 本章小结 | 第32-33页 |
| 第五章 美日两国配资法律监管的实践及其启示 | 第33-40页 |
| 第一节 以美国为代表的分散授信模式 | 第33-35页 |
| 一、监管立法 | 第33-34页 |
| 二、监管法律的主要内容 | 第34页 |
| 三、监管模式 | 第34-35页 |
| 第二节 以日本为代表的单轨授信模式 | 第35-37页 |
| 一、监管立法 | 第35-36页 |
| 二、监管法律的主要内容 | 第36页 |
| 三、监管模式 | 第36-37页 |
| 第三节 美日两国配资法律监管对我国的借鉴 | 第37-39页 |
| 一、“疏”而非“堵”的监管思路 | 第37-38页 |
| 二、全覆盖式监管 | 第38页 |
| 三、完善的监管法律体系 | 第38-39页 |
| 本章小结 | 第39-40页 |
| 第六章 完善我国场外配资法律监管的建议 | 第40-48页 |
| 第一节 完善我国场外配资法律监管的思路 | 第40-42页 |
| 一、“疏”而非“堵”的总体监管思路 | 第40-41页 |
| 二、完善我国场外配资法律监管的途径 | 第41-42页 |
| 第二节 完善我国场外配资法律监管的具体建议 | 第42-47页 |
| 一、完善场外配资的监管法律法规 | 第42-44页 |
| 二、明确法律监管主体及其相互关系 | 第44-46页 |
| 三、明确监管对象及法律监管内容 | 第46页 |
| 四、创新监管手段和方式 | 第46-47页 |
| 本章小结 | 第47-48页 |
| 结语 | 第48-49页 |
| 参考文献 | 第49-52页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第52-53页 |
| 致谢 | 第53-54页 |
| 附件 | 第54页 |
