| 摘要 | 第2-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 导言 | 第12-17页 |
| 一、问题的提出及研究意义 | 第12页 |
| 二、文献综述 | 第12-15页 |
| 三、论文主要研究方法、主要创新点 | 第15-17页 |
| 第一章 基金从业人员“老鼠仓”行为及其与基金管理公司关系 | 第17-24页 |
| 一、证券投资基金的内涵、背景 | 第17页 |
| 二、证券投资基金市场存在的问题—基金从业人员“老鼠仓”行为 | 第17-20页 |
| 三、基金管理公司的内涵及现状 | 第20-24页 |
| 第二章 基金管理公司治理结构的基本理论 | 第24-26页 |
| 一、公司治理结构的理论 | 第24页 |
| 二、基金管理公司治理结构理论 | 第24-26页 |
| （一）基金管理公司的治理结构的架构 | 第24-25页 |
| （二）基金管理公司治理的法律基础 | 第25-26页 |
| 第三章 基金管理公司治理结构存在的问题 | 第26-33页 |
| 一、基金公司内部治理结构的问题 | 第26-30页 |
| （一）股权结构对公司治理的影响 | 第26-28页 |
| （二）现有独立董事制度存在的问题 | 第28页 |
| (三)督察长的职责未能真正落实 | 第28-29页 |
| （四）基金经理人员的管理制度存在缺陷 | 第29-30页 |
| 二、外部治理结构的问题 | 第30-33页 |
| （一）法律法规对基金公司治理结构的规定不全面 | 第30-31页 |
| （二）基金行业自律协会未能发挥监督作用 | 第31页 |
| （三）基金份额持有人大会对基金管理公司的监控不足 | 第31-32页 |
| （四）基金托管人职能不明确 | 第32-33页 |
| 第四章 我国基金管理公司治理结构的完善 | 第33-40页 |
| 一、内部治理结构的完善 | 第33-36页 |
| （一）完善基金公司公司股权结构 | 第33页 |
| （二）完善基金公司独立董事制度 | 第33-34页 |
| （三）完善基金公司督察长制度 | 第34-35页 |
| （四）完善基金公司经理人管理制度 | 第35-36页 |
| 二、基金公司外部治理结构的完善 | 第36-40页 |
| （一）运用国家力量对基金管理公司严格监管 | 第36-37页 |
| （二）行业自律协会应发挥更大的积极作用 | 第37页 |
| （三）对托管人制度加以改革,切实维护基金持有人利益 | 第37-38页 |
| （四）完善基金持有人大会 | 第38页 |
| （五）借鉴美国注会独立型监管模式—PCAOB制度 | 第38-40页 |
| 结语 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 附录 | 第43-58页 |
