中国证券市场国际板制度推出后跨境证券监管研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 导言 | 第10-13页 |
| 第一章 中国证券市场国际板制度概述 | 第13-22页 |
| 第一节 国际板制度的基本概述 | 第13-16页 |
| 一、国际板的上市主体 | 第13-14页 |
| 二、国际板的上市方式 | 第14-15页 |
| 三、国际板的上市条件 | 第15-16页 |
| 第二节 国际板推出后跨境证券欺诈行为的研究 | 第16-22页 |
| 一、瑞银——中石油案例研究 | 第16-17页 |
| 二、证券法效力域外适用的原则 | 第17-18页 |
| 三、证券欺诈行为的法律分析 | 第18-22页 |
| 第二章 跨境证券监管的基本概念 | 第22-29页 |
| 第一节 证券监管的基本概念 | 第22-26页 |
| 一、证券监管的定义 | 第22-23页 |
| 二、证券监管的主体 | 第23-25页 |
| 三、证券监管的客体 | 第25-26页 |
| 四、证券监管的目标 | 第26页 |
| 第二节 证券监管体制 | 第26-29页 |
| 一、国家集中监管模式 | 第27页 |
| 二、自律监管模式 | 第27-28页 |
| 三、混合模式 | 第28-29页 |
| 四、证券监管体制发展的趋势 | 第29页 |
| 第三章 跨境证券监管合作的法律关系 | 第29-40页 |
| 第一节 证券监管跨境合作的主体 | 第30-32页 |
| 一、国内监管机构 | 第30-31页 |
| 二、区域性证券监管组织 | 第31页 |
| 三、全球性证券监管合作组织 | 第31-32页 |
| 第二节 证券监管跨境合作的方式 | 第32-35页 |
| 一、监管权的统一行使 | 第32-34页 |
| 二、监管标准的统一 | 第34-35页 |
| 第三节 证券监管国际合作的现状 | 第35-36页 |
| 第四节 WTO 框架下的跨境证券监管合作 | 第36-40页 |
| 一、国民待遇原则的适用 | 第37页 |
| 二、最惠国待遇原则的适用 | 第37-38页 |
| 三、透明度原则的适用 | 第38页 |
| 四、相互承认监管权 | 第38-39页 |
| 五、采用共同的国际标准 | 第39页 |
| 六、WTO 执行监督机制的运用 | 第39-40页 |
| 第四章 香港证券跨境监管合作法律机制 | 第40-46页 |
| 第一节 香港证券监管的法律体系 | 第40-41页 |
| 第二节 香港证券监管模式 | 第41-42页 |
| 第三节 香港证券监管合作方式 | 第42-43页 |
| 第四节 香港与内地跨境证券监管合作 | 第43-46页 |
| 一、合作现状 | 第43-44页 |
| 二、案例分析 | 第44-45页 |
| 三、香港与内地跨境监管模式的完善 | 第45-46页 |
| 第五章 国际板证券跨境监管体系的构建 | 第46-61页 |
| 第一节 国际板主体上市前的监管 | 第47-51页 |
| 一、注册制与审核制的概述 | 第47页 |
| 二、我国证券监管核准制的发展历程 | 第47-49页 |
| 三、国际板推出后的上市前监管的选择 | 第49-50页 |
| 四、国际板上市前监管重心的建议 | 第50-51页 |
| 第二节 国际板主体上市后的持续监管 | 第51-56页 |
| 一、信息披露标准的协调 | 第51-53页 |
| 二、跨境违规行为监管合作 | 第53-56页 |
| 第三节 国际板主体退市的监管 | 第56-58页 |
| 一、退市制度引发的监管冲突 | 第56-57页 |
| 二、国际板推出后退市制度的完善 | 第57-58页 |
| 第四节 国际板推出后的跨境监管合作 | 第58-61页 |
| 一、全面加强与香港等地的区际合作 | 第58-59页 |
| 二、转化监管思路 | 第59页 |
| 三、建立长期稳定的跨境监管合作制度 | 第59-61页 |
| 结语 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-66页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第66-67页 |
| 后记 | 第67-68页 |
