| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-26页 |
| 1.1 研究背景和意义 | 第9-14页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第9-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2 相关研究综述 | 第14-21页 |
| 1.2.1 证券投资基金的道德风险问题研究 | 第14-15页 |
| 1.2.2 激励契约对代理人投资行为的影响研究 | 第15-20页 |
| 1.2.3 职业声誉与基金经理激励的相关研究 | 第20-21页 |
| 1.3 研究对象的界定 | 第21-23页 |
| 1.3.1 基金管理人 | 第21-22页 |
| 1.3.2 基金合约 | 第22页 |
| 1.3.3 基金管理人的投资行为选择 | 第22-23页 |
| 1.4 研究内容和方法 | 第23-26页 |
| 1.4.1 研究内容 | 第23-24页 |
| 1.4.2 研究方法 | 第24-26页 |
| 第二章 理论基础 | 第26-33页 |
| 2.1 委托代理理论 | 第26-28页 |
| 2.2 企业契约理论 | 第28-30页 |
| 2.3 治理结构理论 | 第30-31页 |
| 2.4 保证金理论 | 第31-32页 |
| 2.5 本章小结 | 第32-33页 |
| 第三章 当前我国基金合约的现状分析 | 第33-40页 |
| 3.1 固定费用加业绩提成模式 | 第33-36页 |
| 3.1.1 固定费用加业绩提成模式的概念 | 第33-34页 |
| 3.1.2 固定费用加业绩提成模式的特点 | 第34-35页 |
| 3.1.3 固定费用加业绩提成模式下的治理结构分析 | 第35-36页 |
| 3.2 持基激励模式 | 第36-39页 |
| 3.2.1 持基激励模式的概念 | 第36-37页 |
| 3.2.2 持基激励模式的特点 | 第37-38页 |
| 3.2.3 持基激励模式下的治理结构分析 | 第38-39页 |
| 3.3 本章小结 | 第39-40页 |
| 第四章 基金合约的治理结构优化 | 第40-52页 |
| 4.1 股东型基金治理结构的构建 | 第40-42页 |
| 4.1.1 股东型基金治理结构的内涵 | 第40页 |
| 4.1.2 股东型基金治理结构的内容构建 | 第40-42页 |
| 4.2 股东型基金管理人的行为模型构建 | 第42-46页 |
| 4.2.1 模型的假设条件 | 第43-44页 |
| 4.2.2 模型的分析 | 第44-46页 |
| 4.3 基金合约治理结构优化的功能探讨 | 第46-51页 |
| 4.3.1 对基金管理人机会主义行为的矫治功能 | 第46-48页 |
| 4.3.2 对基金管理人的能力的甄别功能 | 第48-51页 |
| 4.4 本章小结 | 第51-52页 |
| 第五章 政策建议 | 第52-55页 |
| 5.1 完善相关政策法规 | 第52页 |
| 5.2 完善基金单位净值发布机制 | 第52-53页 |
| 5.3 强化基金托管银行的职责 | 第53-55页 |
| 第六章 研究结论与展望 | 第55-57页 |
| 6.1 研究结论 | 第55页 |
| 6.2 研究展望 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-61页 |
| 攻读学位期间的主要成果 | 第61-62页 |
| 致谢 | 第62页 |