我国转板法律制度构建研究
| 摘要 | 第6-7页 |
| Abstract | 第7-8页 |
| 引言 | 第11-13页 |
| 一、我国转板法律制度构建的基础 | 第13-20页 |
| (一) 转板的法律界定 | 第13-17页 |
| 1. 转板的定义 | 第13-15页 |
| 2. 转板的特征 | 第15-16页 |
| 3. 转板的分类 | 第16-17页 |
| (二) 转板制度的价值 | 第17-20页 |
| 1. 法理价值 | 第17-18页 |
| 2. 经济价值 | 第18-20页 |
| 二、我国转板法律制度构建的困境 | 第20-28页 |
| (一) 场内交易市场监管标准趋同 | 第20-23页 |
| 1. 沪深主板、创业板及中小板的趋同 | 第20-21页 |
| 2. 锻造精品型主板市场 | 第21-22页 |
| 3. 构建特色型创业板及中小板市场 | 第22-23页 |
| (二) 场外交易市场发展滞后 | 第23-24页 |
| 1. 场外交易市场发展的定位 | 第23页 |
| 2. 新三板流动性与融资功能建设 | 第23-24页 |
| (三) 首次公开发行并上市制度不合理 | 第24-26页 |
| 1. 首次公开发行并上市行为 | 第24-25页 |
| 2. 转板上市行为 | 第25页 |
| 3. 拆分首次公开发行并上市行为 | 第25-26页 |
| (四) 信息披露制度不健全 | 第26-28页 |
| 1. 转板上市中的信息披露困境 | 第26页 |
| 2. 完善信息披露制度 | 第26-28页 |
| 三、我国转板法律制度构建的原则 | 第28-36页 |
| (一) 防止监管套利原则 | 第28-30页 |
| 1. 美国警惕“后门上市”的监管实践 | 第28-29页 |
| 2. 对我国转板制度构建的启示 | 第29-30页 |
| (二) IPO与转板上市公正对待原则 | 第30-31页 |
| 1. 证券法与公正原则 | 第30页 |
| 2. IPO与转板上市公正对待 | 第30-31页 |
| (三) 强化信息披露原则 | 第31-33页 |
| 1. 注册发行与信息披露 | 第31-32页 |
| 2. 强化信息披露 | 第32-33页 |
| (四) 自愿原则 | 第33-36页 |
| 1. 证券法与意思自治 | 第33页 |
| 2. 转板制度与自愿原则 | 第33-36页 |
| 四、我国转板法律制度的具体规则 | 第36-45页 |
| (一) 转板参与主体权力(利)分配规则 | 第36-38页 |
| 1. 发行人或挂牌公司转板申请权 | 第36页 |
| 2. 证监会对转板申请的监管权 | 第36-37页 |
| 3. 证券交易所对转板申请的核准权 | 第37-38页 |
| (二) 转板行为主体资格规则 | 第38-40页 |
| 1. 符合交易所的财务标准 | 第38页 |
| 2. 满足挂牌时间要求 | 第38-39页 |
| 3. 履行信息披露义务 | 第39页 |
| 4. 达成转板协议 | 第39-40页 |
| (三) 注册发行与转板上市平衡规则 | 第40-41页 |
| 1. 场内交易市场IPO“堰塞湖” | 第40页 |
| 2. 转板绿色通道 | 第40页 |
| 3. 转板上市与直接上市的平衡 | 第40-41页 |
| (四) 股东利益保护规则 | 第41-42页 |
| 1. 适当分离承销商与保荐人 | 第41页 |
| 2. 明确承销商与发行人的民事责任 | 第41-42页 |
| 3. 建立金融投资者集团诉讼制度 | 第42页 |
| (五) 转板主体的法律救济规则 | 第42-45页 |
| 1. 域外上市、退市的救济 | 第42-43页 |
| 2. 建立保护转板行为主体的申诉制度 | 第43-45页 |
| 结语 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第49-50页 |
| 致谢 | 第50页 |
