| 中文摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 第一章 引言 | 第8-10页 |
| 1.1 论文研究的目的和意义 | 第8-9页 |
| 1.1.1 研究目的 | 第8页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第8-9页 |
| 1.2 研究内容以及研究方法 | 第9-10页 |
| 1.2.1 研究内容 | 第9页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第9-10页 |
| 第二章 证券市场投资风险控制的理论基础 | 第10-13页 |
| 2.1 证券市场投资风险的含义及特征 | 第10页 |
| 2.2 证券市场投资风险的分类 | 第10-13页 |
| 2.2.1 市场风险 | 第10-11页 |
| 2.2.2 监管风险 | 第11页 |
| 2.2.3 道德风险 | 第11-13页 |
| 第三章 证券投资基金风险控制的基本原则和风险控制的必要性分析 | 第13-16页 |
| 3.1 证券投资基金风险控制的基本原则 | 第13-14页 |
| 3.1.1 风险预防 | 第13页 |
| 3.1.2 风险分散 | 第13页 |
| 3.1.3 风险转移 | 第13-14页 |
| 3.2 证券投资基金风险控制的必要性分析 | 第14-16页 |
| 3.2.1 我国证券资本市场的发展还不完善 | 第14页 |
| 3.2.2 证券投资基金的基本特征 | 第14-15页 |
| 3.2.3 有助于塑造和巩固基金的市场形象 | 第15-16页 |
| 第四章 我国证券投资基金的发展现状及风险控制存在的问题分析 | 第16-19页 |
| 4.1 我国证券投资基金的发展现状 | 第16-17页 |
| 4.2 我国证券投资基金在风险控制上存在的问题分析 | 第17-19页 |
| 4.2.1 风险管理根基不稳固 | 第17页 |
| 4.2.2 风险认知不重视 | 第17页 |
| 4.2.3 风险监管不严 | 第17-18页 |
| 4.2.4 风险管理制度不健全 | 第18-19页 |
| 第五章 VaR模型概述及其在我国证券市场中的应用 | 第19-25页 |
| 5.1 VaR模型概述 | 第19-22页 |
| 5.1.1 VaR模型的含义 | 第19页 |
| 5.1.2 利用VaR模型度量我国证券市场风险 | 第19-22页 |
| 5.2 VaR模型在我国证券市场上应用的局限性分析 | 第22-23页 |
| 5.2.1 样本数据不足 | 第22页 |
| 5.2.2 风险因子难以确定 | 第22-23页 |
| 5.3 VaR模型在我国证券市场应用的前景预期 | 第23-25页 |
| 5.3.1 VaR模型在我国证券市场风险管理的具体应用 | 第23页 |
| 5.3.2 VaR模型在我国证券市场的前景 | 第23-25页 |
| 第六章 证券投资基金风险防范与控制案例分析 | 第25-28页 |
| 6.1 投资背景分析 | 第25页 |
| 6.2 鹏华基金管理有限公司资金来源 | 第25-26页 |
| 6.3 鹏华基金管理有限公司投资渠道 | 第26页 |
| 6.4 发现风险 | 第26页 |
| 6.5 控制风险 | 第26-28页 |
| 6.5.1 采用可转换证券控制风险 | 第26-27页 |
| 6.5.2 股权奖励制度控制风险 | 第27页 |
| 6.5.3 加强员工学习交流 | 第27-28页 |
| 第七章 我国证券投资基金风险控制的对策及建议 | 第28-31页 |
| 7.1 提高证券投资基金风险的重视 | 第28页 |
| 7.2 加快信息技术在证券基金投资的应用与发展 | 第28-29页 |
| 7.3 采用正确的方法规避风险 | 第29-30页 |
| 7.4 加强法律基础建设,完善退出机制 | 第30页 |
| 7.5 培育一支成熟理性的基金经理队伍 | 第30-31页 |
| 第八章 结论 | 第31-32页 |
| 参考文献 | 第32-33页 |
| 致谢 | 第33页 |
